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买球投注入口当日未获受理的部分赎回恳求将被拔除-买球的app软件下载

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招募说明书(更新)天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)基金照料东谈主:天弘基金照料有限公司基金托管东谈主:吉祥银行股份有限公司日期:二〇二五年二月十三日招募说明书(更新)进犯指示天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金(QDII)(以下简称“本基金”)于本基金照料东谈主保证招募说明书的内容确凿、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会准予本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价值、商场出路和收益作念出内容性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。本

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                     招募说明书(更新) 天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金(QDII)          招募说明书(更新)      基金照料东谈主:天弘基金照料有限公司      基金托管东谈主:吉祥银行股份有限公司      日    期:二〇二五年二月十三日                                      招募说明书(更新)                     进犯指示   天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金(QDII)                          (以下简称“本基金”)于   本基金照料东谈主保证招募说明书的内容确凿、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册,但中国证监会准予本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投 资价值、商场出路和收益作念出内容性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风 险。本基金的基金合同于 2021 年 7 月 6 日肃肃奏效。   本基金投资于境外证券商场,基金净值会因为境外证券商场波动及汇率波动 等成分产生波动。投资有风险,投资东谈主认购(或申购)基金时应认真阅读本招募 说明书,全面倡导本基金家具的风险收益特征和家具秉性,充分探讨自身的风险 承受才调,感性判断商场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出孤独决策。投资东谈主在得到基金投资收益的同期,亦承担基金投资中出现的 各样风险。本基金投资中出现的风险分为如下三类,一是国外投资的特殊风险, 包括国外商场风险、汇率风险、政事风险等;二是敞开式基金风险,包括流动性 风险、照料风险、大额赎回风险、养殖品投资风险等;三是本基金私有的风险等。   本基金主要投资于恒生科技指数成份股、备选成份股、以恒生科技指数为跟 踪标的的指数基金(包括 ETF)等,力图竣事对恒生科技指数走势的有用追踪。 本基金历久平均风险和预期收益率高于夹杂型基金、债券型基金和货币商场基金, 且本基金为被迫照料的指数型基金,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股 票商场相同的风险收益特征。   本基金标的指数为恒生科技指数。   包括于香港交易所主板上市的大中华公司股票;不包括番邦公司和根据香港 交易所主板上市法则第 21 章上市之投资公司。   (1)业务要求   被分类为以下其中一项恒生行业分类系统的行业类别:   代号   行业                                招募说明书(更新)    (2)主题要求    与以下其中一项科技主题高度联系:汇集 (包括挪动通讯) ;金融科技;云 端;电子商贸;或数码。    (3)筛选要求    稳健以下最少其中一项要求:    (4)成份股挑选原则 券将加入指数;最终成份股剔除数量和证券新增数量,将按市值排行决定,以维 持成份股数量于 30。    关联标的指数具体编制决议及成份股信息详见恒生指数有限公司网站,网址: www.hsi.com.hk。    本基金可投资中国存托凭证,基金净值可能受到中国存托凭证的境外基础证 券价钱波动影响,中国存托凭证的境外基础证券的联系风险可能顺利或转折成为 本基金的风险。    本基金可投资于境外证券商场,除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市 场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面对汇率风险等境外证券商场投资所 面对的绝顶投资风险。    本基金同期为发起式基金,在基金召募时,发起资金提供方认购本基金的金 额不低于 1000 万元,认购的基金份额持有期限不低于三年。基金合同奏效三年                              招募说明书(更新) 后的对应日,若基金钞票净值低于两亿元的,基金合同应当自动远隔,且不得通 过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。《基金合同》奏效三年后无间存 续的,连气儿五十个办事日出现基金份额持有东谈主数量不悦二百东谈主或者基金钞票净值 低于五千万元情形的,基金照料东谈主应当按照基金合同的约定表率进行清理并远隔 基金合同,且无需召开基金份额持有东谈主大会,投资者将面对基金合同可能远隔的 不笃定性风险。   基金照料东谈主在此绝顶指示投资者:本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场宽绰规章等作念出的概述性形貌,代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金照料东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律法例对本基金进行风险评价,不同的销售机构领受的评价方法也不同,因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同, 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与家具风险之 间的匹配考研。   本基金并非保本基金,基金照料东谈主并不可保证投资于本基金不会产生牺牲。   投资者应当认真阅读《基金合同》、                  《招募说明书》等信息暴露文献,自主判 断基金的投资价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险,了解基金的风险收 益特征,根据自身的投资目的、投资陶冶、钞票气象等判断基金是否和自身的风 险承受才调相稳健,并通过基金照料东谈主或基金照料东谈主寄予的具有基金销售业务资 格的其他机构购买基金。   基金照料东谈主承诺以竭诚信用、勤奋尽责的原则照料和运用基金钞票,但不保 证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其将来发达, 基金照料东谈主照料的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩发达的保证。   本基金单一投资者(基金照料东谈主、基金照料东谈主高等照料东谈主员或基金司理等东谈主 员动作发起资金提供方除外)持有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总额的 外。法律法例或监管机构另有礼貌的,从其礼貌。   本次更新主要依据《天弘基金照料有限公司对于旗下部分基金调低照料费率、                           招募说明书(更新) 托管费率并相应矫正基金合同、托管契约等法律文献的公告》进行矫正。                                           招募说明书(更新)                        目       录                                        招募说明书(更新)                              招募说明书(更新)                 一、序论   《天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金(QDII)招募说明书》(以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)、              《公开召募证券投资基金运作照料办法》                               (以下简称“《运 作办法》”     )、《证券投资基金销售照料办法》                    (以下简称“《销售办法》”)、                                  《公开募 集证券投资基金信息暴露照料办法》                (以下简称“《信息暴露办法》”)、                                《及格境内 机构投资者境外证券投资照料试行办法》                  (以下简称“《试行办法》”)、                                《对于实施 关联问题的通知》                             (以下简称“《通 知》”)、     《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险照料礼貌》                            (以下简称“《流动 性风险照料礼貌》”)、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指 引》  (以下简称“《指数基金指引》”)和其他关联法律法例以及《天弘恒生科技指 数型发起式证券投资基金(QDII)基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性敷陈或要紧遗 漏,并对其确凿性、准确性、完好性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募的。本基金照料东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额,即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主,其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同过火他 关联礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务, 应详备查阅基金合同。                                       招募说明书(更新)                       二、释义   在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 合同,为本基金提供境外钞票托管服务的境外金融机构;境外托管东谈主由基金托管 东谈主采用、更换和拔除 合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 指数型发起式证券投资基金(QDII)托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正 和补充 基金(QDII)招募说明书》过火更新 家具贵寓概要》过火更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有箝制力的决定、决议、通知等     《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正     《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售照料办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正                                     招募说明书(更新)     《信息暴露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的,并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息暴露照料办法》及颁布机关对其时常作念 出的矫正 的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正     《流动性风险照料礼貌》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险照料礼貌》及颁布机关 对其时常作念出的矫正     《试行办法》:指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施 《及格境内机构投资者境外证券投资照料试行办法》及颁布机关对其时常作念出的 矫正 《对于实施关联问题的通知》 及颁布机关对其时常作念出的矫正     《指数基金指引》:指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其时常作念出的矫正 员会 务的法律主体,包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织                               招募说明书(更新) 办法》及联系法律法例礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及联系法律法例礼貌,运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 金照料东谈主固有资金、基金照料东谈主高等照料东谈主员或基金司理(指基金照料东谈主职工中 照章具有基金司理履历者,包括但可能不限于本基金的基金司理,同期也不错包 括基金司理之外公司投研东谈主员,下同)等东谈主员的资金 金份额持有期限不少于三年的基金照料东谈主的股东、基金照料东谈主、基金照料东谈主高等 照料东谈主员或基金司理等东谈主员 境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、迁徙、转托管及按期定额投资等业务 会礼貌的其他条件,取得基金销售业务履历并与基金照料东谈主签订了基金销售服务 契约,办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 限公司或接受天弘基金照料有限公司寄予代为办理登记业务的机构 供证券买卖建议或投资组合照料等服务并取得收入的境外金融机构;境外投资顾                                       招募说明书(更新) 问由基金照料东谈主采用、更换和拔除 照料的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、迁徙、非交易过户、转托管及按期定额投资等业务而 引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了,并得到中国证监会书面阐发的 日历 产清理罢了,清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跳跃 3 个月 敞开日 基金的敞开日为上海证券交易所、深圳证券交易所和本基金境外主要投资局面的 共同交易日,基金照料东谈主公告暂停申购或赎回时除外 范基金照料东谈主所照料的敞开式证券投资基金登记方面的业务法则,由基金照料东谈主 和投资东谈主共同顺服 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动                                 招募说明书(更新) 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 礼貌的条件,恳求将其持有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额迁徙为基金 照料东谈主照料的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 上基金迁徙中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金迁徙中转入申 请份额总额后的余额)跳跃上一敞开日基金总份额的 10% 价 行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的神圣 申购款过火他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息暴露办法》礼貌的互联网网站(包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子暴露网站)等媒介 赎回用度,并不再从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额                                招募说明书(更新) 回时收取赎回用度,且从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱给予变现的钞票,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按期入款(含契约约定有条件提前支取的银行入款)、停牌股票、流通受 限的新股及非公斥地行股票、钞票救济证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式,将基金颐养投资组合的商场冲击成安分派给施行申购、赎回的投 资者,从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响,确保投资东谈主的正当权益 不受损伤并得到刚正对待 证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖礼貌范围内的香港联合交 易所上市的股票 账户进行处置清理,目的在于有用圮绝并化解风险,确保投资者得到刚正对待, 属于流动性风险照料用具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不笃定性的钞票;(二)按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在要紧不笃定性的钞票;(三)其他钞票价值存在要紧不确 定性的钞票 件 澳门绝顶行政区及台湾地区)                                      招募说明书(更新)                    三、基金照料东谈主   (一)基金照料东谈主概况   称号:天弘基金照料有限公司   住所:天津自贸试验区(中心商务区)新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址:天津市河西区马场谈 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历:2004 年 11 月 8 日   法定代表东谈主:黄辰立   客服电话:95046   商量东谈主:司媛   组织形式:有限使命公司   注册本钱及股权结构   天弘基金照料有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)经中国证券监督 照料委员会批准(证监基金字2004164 号),于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册本钱为东谈主民币 5.143 亿元,股权结构为:             股东称号                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津相信有限使命公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业(有限合伙)                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业(有限合伙)                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业(有限合伙)                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业(有限合伙)                        3.5%              系数                             100%   (二)主要东谈主员情况   黄辰立先生,董事长,硕士。先后任职于中国国际金融股份有限公司投资银 行部,巴克莱本钱投资银行部及摩根大通亚洲投资银行部。2013年5月起,加入                              招募说明书(更新) 蚂蚁科技集团股份有限公司,现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。   杨东海先生,副董事长,本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 筹商照料部总司理、财务中心总司理、总司理助理、财务总监,现任内蒙古君正 动力化工集团股份有限公司副总司理、董事及董事会文牍。   韩歆毅先生,董事,硕士。历任中国国际金融股份有限公司投资银行部扩张 总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监,现任蚂蚁科技集团股份有限公司总 裁、首席财务官。   周志峰先生,董事,本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东谈主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会文牍。   陈耿先生,董事,本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师,上海新华闻投资 有限公司首席讼师,中国华闻投资控股有限公司空洞行政部总司理,宝矿控股(集 团)有限公司法务司理,中泰相信有限使命公司空洞照料部总司理、钞票照料部 总司理,上海实业城市斥地集团有限公司融产团结办事鼓舞办公室负责东谈主,现任 天津相信有限使命公司董事会文牍。   高阳先生,董事,总司理,硕士。历任中国国际金融股份有限公司销售交易 部司理,博时基金照料有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理,鹏华基金照料有限公司副总司理,博时基金照料有限公司总 司理。现任本公司总司理。   孟路先生,孤独董事,硕士。历任中国建造银行北京西四支行国际部副司理, 中国建造银行北京长安支行副总司理,中国建造银行北京前门支行行长助理,中 国建造银行北京斥地区支行行长,中国民生银行轨谈交通部总司理,贵州银行行 长助理兼贵阳照料部总司理,福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 钞票互助照料部总裁,盈科立异钞票照料有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司使命公司董事长。   车浩先生,孤独董事,博士。历任对外经济贸易大学法学院教师,清华大学 法学院博士后,现任北京大学法学院西宾、副院长。   黄卓先生,孤独董事,博士。现任北京大学国度发展研究院西宾、副院长。   杨舟师先生,监事会主席,本科。历任北京证券有限使命公司深圳营业部总                               招募说明书(更新) 司理,联合证券有限使命公司交易照料部总司理,厦门联合相信投资有限使命公 司上海证券部总司理,中泰相信有限使命公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心空洞照料部总司理,上海实业城市斥地集团有限公司深圳公司总司理 兼融产团结鼓舞办副主任,现任天津相信有限使命公司业务总监兼钞票照料总部 总司理、空洞照料总部总司理、监事。   刘春雷先生,监事,本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理, 山东南山铝业股份有限公司部门负责东谈主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理,现任内蒙古君正集团企业照料(北京)有限公司副总司理。   李渊女士,监事,硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师,现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士,监事,硕士。历任新华基金照料有限公司高等家具司理,北京 新华富时钞票照料有限公司部门总司理助理,2014 年 6 月加盟本公司,历任高 级家具司理、券贸易务部扩张总司理,现任公司家具部负责东谈主。   薄贺龙先生,监事,本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理,现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士,监事,硕士。历任公司东谈主力资源部业务主管、东谈主力资源部总司理 助理,现任公司东谈主力资源部总司理。   高阳先生,总司理,硕士。历任中国国际金融股份有限公司销售交易部司理, 博时基金照料有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理,鹏华基金照料有限公司副总司理,博时基金照料有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生,副总司理,硕士。历任华龙证券公司固定收益部高等司理,北京 宸星投资照料公司投资司理,兴业证券公司债券总部研究部司理,银华基金照料 有限公司机构迎接部高等司理,中国东谈主寿钞票照料有限公司固定收益部高等投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司,历任公司固定收益总监,现任公司副总司理、 基金司理,天弘立异钞票照料有限公司董事长。   周晓明先生,副总司理,硕士。曾赴任于中国证券商场研究院想象中心过火 下属北京尺度股份制征询公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金                                    招募说明书(更新) 等,历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司,现任公司副总司理。   常勇先生,副总司理,本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东谈主 金融处处长,太平东谈主寿保障有限公司上海分公司副总司理,太平东谈主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东谈主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司,历 任高端客户业务总监、公司总司理助理,现任公司副总司理。   聂挺进先生,副总司理,硕士。历任博时基金照料有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监,浙商基金照料有限公司副总司理、总司理,华泰证券(上 海)钞票照料有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司,现任公司副总司理。   童建林先生,督察长、风控负责东谈主,本科。历任当阳市产权证券交易中心财 务部司理、交易中心副总司理,亚洲证券有限使命公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务司帐总部财务主管,华泰证券股份有限公司(原华 泰证券有限使命公司)上海总部财务状貌主管。2006 年 6 月加盟本公司,历任 内控合规部总司理,现任公司督察长、风控负责东谈主。   刘荣逵先生,首席信息官,硕士。历任北京昊超电子商务有限公司(原北京 淘宝科技有限公司)淘宝基础平台手艺部高等手艺各人,北京念念德泰科科技发展 有限公司手艺研发部总监,北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高等技 术总监,2022 年 7 月加盟本公司,现任公司首席信息官。   马文辉先生,财务负责东谈主,本科。历任普华永谈中天司帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高等司理,普信恒业科技发展(北京)有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司,现任公司财务负责东谈主、财务部总司理。   胡超先生,金融学硕士,12 年证券从业陶冶。历任普华永谈征询(深圳)有 限公司高等照拂人、中合中小企业融资担保股份有限公司高等业务司理、中国东谈主民 财产保障股份有限公司国外投资业务主管。2016 年 6 月加盟本公司,历任国际 业务研究员、投资司理。历任天弘恒生沪深港立异药精选 50 交易型敞开式指数 证券投资基金基金司理(2021 年 07 月至 2022 年 09 月)、天弘中证沪港深物联 网主题交易型敞开式指数证券投资基金基金司理(2021 年 10 月至 2022 年 10 月)、天弘中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金基金司理(2021 年 10 月至 2022 年 11 月)、天弘中证沪港深线上消耗主题交易型敞开式指数证券投资                                         招募说明书(更新) 基金基金司理(2021 年 11 月至 2022 年 11 月)、天弘中证沪港深云算计产业交 易型敞开式指数证券投资基金基金司理(2021 年 12 月至 2022 年 12 月)、天弘 国证港股通 50 指数证券投资基金基金司理(2022 年 03 月至 2023 年 10 月)、天 弘新华沪港深新兴消耗品牌指数证券投资基金基金司理(2022 年 06 月至 2023 年 08 月)、天弘恒生沪深港立异药精选 50 交易型敞开式指数证券投资基金发起 式集中基金基金司理(2022 年 05 月至 2023 年 05 月)。现任本公司基金司理。 天弘标普 500 发起式证券投资基金(QDII-FOF)基金司理、天弘中证中好意思互联网 指数型发起式证券投资基金(QDII)基金司理、天弘越南商场股票型发起式证券 投资基金(QDII)基金司理、天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金(QDII)基 金司理、天弘全球新动力汽车股票型证券投资基金(QDII-LOF)基金司理、天弘 纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金(QDII)基金司理、天弘中证港股通高 股息投资指数型发起式证券投资基金基金司理。   LIU DONG(刘冬)先生,金融分析专科硕士,22 年证券从业陶冶。历任汤森 路透 Research(研究部)量化分析师、巴克莱国际投资公司 Active Equity (主动 股票投资部) 基金司理、招商基金照料有限公司国际业务部总监、基金司理,融 通基金照料有限公司国际业务部总监、基金司理。2015 年 5 月加盟本公司。历 任天弘养老主义日历 2035 三年持有期夹杂型发起式基金中基金(FOF)基金司理 (2020 年 04 月至 2021 年 09 月)、天弘永裕稳健养老主义一年持有期夹杂型基 金中基金(FOF)基金司理(2020 年 06 月至 2021 年 09 月)、天弘永裕均衡养老目 标三年持有期夹杂型发起式基金中基金(FOF)基金司理(2020 年 08 月至 2021 年 09 月)、天弘新享一年按期敞开债券型发起式证券投资基金基金司理(2023 年 年 03 月至 2023 年 10 月)。现任本公司国际业务副总监、基金司理。天弘恒生科 技指数型发起式证券投资基金(QDII)基金司理、天弘全球高端制造夹杂型证券 投资基金(QDII)基金司理、天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金(QDII) 基金司理。   历任基金司理:   宋蕾女士,任职时辰:2021 年 07 月 07 日至 2022 年 03 月 18 日。                              招募说明书(更新)   高阳先生:本公司总司理,投资决策委员会主任委员;  陈钢先生:本公司副总司理,基金司理,天弘立异钞票照料有限公司董事长, 投资决策委员会委员;  聂挺进先生:本公司副总司理,投资决策委员会委员;  姜晓丽女士:本公司固定收益业务总监、基金司理,兼任固定收益部、夹杂 钞票部部门总司理,投资决策委员会委员;  王昌俊先生:本公司现金照料部总司理、基金司理,投资决策委员会委员;  童建林先生:本公司督察长、风控负责东谈主,投资决策委员会列席委员;  邓强先生:首席风控官,投资决策委员会列席委员。  (三)基金照料东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 配收益; 他法律行动;  (四)基金照料东谈主承诺  本基金照料东谈主承诺不从事违背《中华东谈主民共和国证券法》、                           《基金法》、                                《运作                              招募说明书(更新) 办法》、    《销售办法》、          《信息暴露办法》等法律法例的行动,并承诺建立健全里面 独揽轨制,选择有用措施,堤防犯法行动的发生。   基金照料东谈主碎裂性行动的承诺。   本基金照料东谈主照章碎裂从事以下行动:   (1)将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资;   (2)不刚正地对待其照料的不同基金财产;   (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益;   (4)向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失;   (5)侵占、挪用基金财产;   (6)走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事联系的交易行动;   (7)粗犷使命,不按照礼貌履行职责;   (8)法律、行政法例和中国证监会礼貌碎裂的其他行动。   (1)依照关联法律法例和基金合同的礼貌,本着勤奋严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益。   (2)不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇他东谈主或任何其他 第三东谈主谋取欠妥利益。   (3)不泄漏在职职期间细察的关联证券、基金的贸易好意思妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资打算等信息,或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主 从事联系的交易行动。   (4)不从事损伤基金钞票和基金份额持有东谈主利益的证券交易过火他行动。  (五)基金照料东谈主的风险照料与里面独揽轨制   (1)全面性原则:公司风险照料必须覆盖公司整个的部门和岗亭,涵盖所 有风险类型,并运动于整个业务历程和业务要领;   (2)孤独性原则:公司根据业务需要竖立保持相对孤独的机构、部门和岗 位,并在联系部门建立防火墙;公司竖立孤独的风险照料部门及审计部门,负责 识别、监测、评估和禀报公司风险照料气象,并进行孤独陈说;                            招募说明书(更新)   (3)审慎性原则:风险照料中枢是有用堤防多样风险,任何轨制的建立都 要以堤防风险、审慎筹商为起点;   (4)有用性原则:风险照料轨制具有高度巨擘性,是整个职工必须严格遵 守的行动指南;扩张风险照料轨制不得有任何例外,任何职工不得领有特别轨制 或违背轨制的权力;   (5)当令性原则:公司应当根据公司筹商政策方针等里面环境和法例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估,并对其照料政策和措施进行 相应的颐养;   (6)定量与定性相团结的原则:针对合规风险、操作风险、商场风险、信 用风险和流动性风险的不同特质,利用定性和定量的评估方法,建立完备的风险 独揽目的体系,使风险独揽更具客不雅性和操作性。   公司的风险照料体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构,由最高管 理层对风险照料负最终使命,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,内控 合规部负责监察公司的风险照料措施的扩张。具体而言,包括如下组成部分:   (1)董事会:负责监督查验公司的正当合规运营、里面独揽、风险照料, 从而独揽公司的举座运营风险;   (2)督察长:孤独期骗督察权利,顺利对董事会负责,实时向审计与风险 独揽委员会提交关联公司表率运作和风险独揽方面的办事禀报;   (3)投资决策委员会:负责率领基金财产的运作、制定本基金的钞票配置 决议和基本的投资策略;   (4)风险照料委员会:拟定公司风险照料政策,经董事会批准后组织实施; 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过火他量化风险照料工 具;根据公司总体风险独揽主义,制定各业务和各要领风险独揽主义和要求;落 实公司就要紧风险照料作念出的决定或决议;听取并辩论会议议题,就要紧风险管 理事项形成决议;拟定或批准公司风险照料轨制、历程;对使命东谈主提倡处罚建议, 经总司理办公会辩论后扩张。   (5)内控合规部:负责公司都集长入的合规照料办事,按照公司礼貌和督 察长的安排履行合规照料职责,建立和完善合规照料及合规风险信息的监控、识                              招募说明书(更新) 别、处置、禀报体系,握住擢升公司举座合规意志和才调。  (6)风险照料部:通过投资交易系统的风控参数建设,保证各投资组合的 投资比例合规;参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场应酬易 的风险识别与评估,保证各投资组合场应酬易的事中合规独揽;负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和独揽;  (7)审计部:通过运用系统化和表率化的方法,审查、评价并改善公司的 业务行动、里面独揽和风险照料的适当性和有用性,以促进公司完善治理、增多 价值和竣当事者义。  (8)业务部门:风险照料是每一个业务部门最首要的使命。各部门的部门 司理对本部门的风险负通盘使命,负责履行公司的风险照料表率,负责本部门的 风险照料系统的斥地、扩张和调理,用于识别、监控和裁汰风险。  (1)风险独揽轨制  公司风险独揽的主义为严格顺服国度法律法例、行业自律礼貌和公司各项规 章轨制,自愿形成遵法筹商、表率运作的筹商念念想和筹商立场;握住提高筹商管 理水平,在风险最小化的前提下,确保基金份额持有东谈主利益最大化;建立行之有 效的风险独揽机制和轨制,确保各项筹商照料行动的健康运行与公司财产的安全 完好;调理公司信誉,保持公司的精采形象。针对公司面对的多样风险,包括政 策和商场风险,照料风险和职业谈德风险,分袂制定严格堤防措施,并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课历程轨制、都集交易轨制、信息暴露轨制、贵寓 保全轨制、守秘轨制和孤独的监察稽核轨制等联系轨制。  (2)内控合规照料轨制  为保障持续表率发展,公司制定合规照料轨制。公司设督察长,负责公司合 规照料办事,实施对公司筹商照料合规正当性的审查、监督和查验。内控合规部 负责公司都集长入的合规照料办事,按照公司礼貌和督察长的安排履行合规照料 职责,建立和完善合规照料及合规风险信息的监控、识别、处置、禀报体系,不 断擢升公司举座合规意志和才调。  (3)审计照料轨制  为表率里面审计办事,公司制定里面审计照料轨制。里面审计通过运用系统                            招募说明书(更新) 化和表率化的方法,审查、评价并改善公司的业务行动、里面独揽和风险照料的 适当性和有用性,以促进公司完善治理、增涨价值和竣当事者义。   (4)里面司帐独揽轨制   建立了基金司帐的办事轨制及相应的操作独揽规程,确保司帐业务有章可循; 按照相互制约原则,建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管行联系业务的相 互核查监督机制;为了堤防基金司帐在资金头寸照料上出现透支风险,制定了资 金头寸照料轨制;为了确保基金钞票的安全,公司严格表率基金清理交割办事, 并在授权范围内,实时准确地完成基金清理;强化司帐的事前、事中、过后监督 和考察轨制;为了堤防司帐数据的毁损、散结怨泄密,制定了完善的档案看护和 财务打发轨制。   (1)建立、健全内控体系,完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构,高 管东谈主员对于内控有明确的单干,确保各项业务行动有适合的组织和授权,确保内 控合规办事是孤独的,并得到高管东谈主员的救济,同期置备操作手册,并按期更新;   (2)建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制, 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易都集,形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制,从轨制上减少和堤防风险;   (3)建立、健全岗亭使命制。公司建立、健全了岗亭使命制,使每个职工 都明确我方的任务、职责,并实时将各自办事范畴中的风险隐患上报,以堤防和 减少风险;   (4)建立风险分类、识别、评估、禀报、指示表率。公司建立了风险照料委 员会,使用适合的表率,阐发和评估与公司运作关联的风险;公司建立了自下而 上的风险禀报表率,对风险隐患进行层层陈说,使各个头绪的东谈主员实时掌抓风险 气象,从而以最快速率作念出决策;   (5)建立里面监控系统。公司建立了有用的里面监控系统,如电脑预警系 统、投资监控系统,能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控;   (6)使用数量化的风险照料技能。选择数量化、手艺化的风险独揽技能, 建立数量化的风险照料模子,用以指示商场趋势、行业及个股的风险,以便公司 实时选择有用的措施,对风险进行散播、独揽和覆盖,尽可能地减少损失;                            招募说明书(更新)  (7)提供弥漫的培训。公司制定了完好的培训打算,为整个职工提供弥漫 和适当的培训,使职工明确其职责所在,独揽风险。   本公司确知建立、调理、救济和完善里面独揽轨制是本公司董事会及照料层 的使命。本公司绝顶声明以上对于里面独揽的暴露确凿、准确,并承诺将根据市 场变化和公司业务发展握住完善里面独揽轨制。                                      招募说明书(更新)                        四、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号:吉祥银行股份有限公司   注册住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址:广东省深圳市福田区益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座 26 楼   法定代表东谈主:谢永林   成立日历:1987 年 12 月 22 日   组织形式:股份有限公司   注册本钱:19,405,918,198 元   存续期间:持续筹商   基金托管履历批文及文号:中国证监会证监许可20081037 号   商量东谈主:刘华栋   商量电话:0755-22166388   吉祥银行股份有限公司是一家总部设在深圳的宇宙性股份制贸易银行(深圳 证券交易所简称:吉祥银行,证券代码 000001)。其前身是深圳发展银行股份有 限公司,于 2012 年 6 月经受合并原吉祥银行并于同庚 7 月改名为吉祥银行。中 国吉祥保障(集团)股份有限公司过火子公司系数持有吉祥银行 58%的股份,为 吉祥银行的控股股东。截止 2024 年 6 月末,吉祥银行有 109 家分行(含香港分 行),共 1,180 家营业机构。 利润 253.87 亿元(同比增长 1.9%)、钞票总额 57,540.33 亿元(较上年末增长 垫款总额 3,4229.40 亿元(较上年末增长 0.2%)。   吉祥银行总行设钞票托管部,下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、 资金清理室、企划与空洞服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室 8 个处 室,咫尺部门东谈主员为 75 东谈主,为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管                                招募说明书(更新) 业务联系职工配置都全且从业陶冶丰富,托管部中枢照料层具备银行照料、证券 或托管业务十年以上从业陶冶。 务。截止 2024 年 6 月末,吉祥银行股份有限公司托管证券投资基金净值范畴合 计 7982 亿,吉祥银行已托管 293 只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混 合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资 迎接需求。   二、基金托管东谈主的里面风险独揽轨制说明   动作基金托管东谈主,吉祥银行股份有限公司严格顺服国度关联托管业务的法律 法例、行业监管要求,自愿形成遵法筹商、表率运作的筹商理念和筹商立场;确 保基金财产的安全完好,确保关联信息真的凿、准确、完好、实时,保护基金份 额持有东谈主的正当权益;确保里面独揽和风险照料体系的有用性;堤防和化解筹商 风险,确保业务的安全、稳健运行,促进筹商主义的竣事。   吉祥银行股份有限公司设有总行孤独一级部门钞票托管部,是全行钞票托管 业务的照料和运营部门,专门配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面 独揽和风险照料办事,具有孤独期骗监督稽核办事的权利和才调。   钞票托管部具备系统、完善的轨制独揽体系,建立了照料轨制、独揽轨制、 岗亭职责、业务操作历程,不错保证托管业务的表率操作和缓利进行;取得基金 从业履历的东谈主员稳健监管要求;业务照料严格实行复核、审核、查验轨制,授权 办事实行都集独揽,业务图章按规程看护、存放、使用,账户贵寓严格看护,制 约机制严格有用;业务操作区专门建设,阻塞照料,实施音像监控;业务信息由 专职信息暴露东谈主负责,堤防泄密;业求竣事自动化操作,堤防东谈主为事故的发生, 手艺系统完好、孤独。   三、基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和表率                            招募说明书(更新)   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运 作。利用行业宽绰使用的“钞票托管业务系统——监控子系统”,严格按照现行 法律法例以及基金合同礼貌,对基金照料东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督,并按期编写基金投资运作监督禀报,报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务要领中,对基金照料东谈主发送 的投资指示、基金照料东谈主对各基金用度的提取与开支情况进行查验监督。   (1)每办事日按时通过监控子系统,对各基金投资运作比例独揽目的进行 例行监控,发现投资比例超标等很是情况,向基金照料东谈主发出版面通知,与基金 照料东谈主进行情况核实,督促其纠正,并实时禀报中国证监会。   (2)收到基金照料东谈主的投资指示后,对波及各基金的投资范围、投资对象 及交易敌手等内容进行正当合规性监督。   (3)根据基金投资运作监督情况,按期编写基金投资运作监督禀报,对各 基金投资运作的正当合规性、投资孤独性和立场权贵性等方面进行评价,报送中 国证监会。   (4)通过手艺或非手艺技能发现基金涉嫌违纪交易,电话或书面要求照料 东谈主进行解释或举证,并实时禀报中国证监会。                                                招募说明书(更新)                        五、境外基金托管东谈主    (一)基本情况    称号:布朗昆季哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)    地址:140 Broadway New York, NY 10005    法定代表东谈主:William B. Tyree (Managing Partner)    组织形式:合伙制 (Partnership)    存续期间:持续筹商    成立于 1818 年的布朗昆季哈里曼银行(“BBH”)是全球最初的托管银行之一。 BBH 自 1928 年起依然动手在好意思国提供托管服务; 1963 年,BBH 动手为客户提供 全球托管服务,是首批开展全球托管业务的好意思国银行之一。    BBH 的惠誉历久评级为 A+,短期评级为 F1。    (二)全球托管业务及主要东谈主员情况    布朗昆季哈里曼银行的全球托管业务从属于本行的投资者服务部 (Investor Services)。在全球范围内,该部门由本行合伙东谈主 Seán Páircéir 先 生指示。在亚洲,该部门由本行合伙东谈主 Taylor Bodman 先生指示。    动作一家全球化公司,BBH 领有服务全球跨境投资的专长,其全球托管汇集 覆盖近一百个商场。截止 2023 年 6 月 30 日,全球托管钞票范畴为 4.4 万亿好意思 元,其中跳跃 70%是跨境投资钞票。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一,咱们 投身于亚洲商场迄今已逾 30 年,亚洲区服务的钞票超 8,000 亿好意思元。    投资者服务部是公司最大的业务部门,领有近 4,800 名职工。咱们极力为客 户提供雄伟优质的服务,并根据客户具体需求提供定制化的全面处理决议,信得过 作念到“以客户为中心”。    由于坚持历久提供优质雄伟的客户服务,BBH 多年来在行业评选中屡获盛誉, 包括:《全球托管东谈主》《全球投资东谈主》《ETF Express》《R&M 看望》颁发的多个奖 项。    (三)境外托管东谈主的职责                           招募说明书(更新) 产的资金账户以及证券账户; 信息;                                 招募说明书(更新)                     六、联系服务机构  (一)基金销售机构  (1)天弘基金照料有限公司直销中心  住所:天津自贸试验区(中心商务区)新华路 3678 号宝风大厦 23 层  办公地址:天津市河西区马场谈 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层  法定代表东谈主:黄辰立  电话:(022)83865560  传真:(022)83865564  商量东谈主:司媛  客服电话:95046  (2)天弘基金照料有限公司网上直销系统  客服电话:95046  投资者可登录基金照料东谈主网站查询销售机构信息。                 《运作办法》、                       《销售办法》和本基金基金合 同等的礼貌,采用其他稳健要求的机构销售本基金,并在基金照料东谈主网站公示。  (二)登记机构  称号:天弘基金照料有限公司  住所:天津自贸试验区(中心商务区)新华路 3678 号宝风大厦 23 层  办公地址:天津市河西区马场谈 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层  法定代表东谈主:黄辰立  电话:(022)83865560  传真:(022)83865564  商量东谈主:薄贺龙  (三)出具法律意见书的讼师事务所  称号:上海市通力讼师事务所  住所:上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址:上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼                              招募说明书(更新) 负责东谈主:韩炯 电话:021-31358666 传真:021-31358600 承办讼师:朝晨、陈颖华 商量东谈主:陈颖华 (四)司帐师事务所和承办注册司帐师 称号:安永华明司帐师事务所(特殊通常合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 扩张事务合伙东谈主:毛鞍宁 电话:010-58153000 承办注册司帐师:蒋燕华、费泽旭 商量东谈主:蒋燕华                                 招募说明书(更新)                  七、基金的召募   本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息暴露办法》、《基金合同》过火它法律法例的关联礼貌,于2021年4月28日获 得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2021】1547号)。本基金的召募期为 集的净认购金额为396,413,622.98元东谈主民币,有用认购款项在召募期间产生的利 息共计28,753.84元东谈主民币。按照每份基金份额1.00元东谈主民币算计,竖立召募期 间召募资金过火利息结转的份额共计396,442,376.82份基金份额。已通盘计入基 金份额持有东谈主基金账户,归各基金份额持有东谈主整个。                               招募说明书(更新)                  八、基金合同的奏效   (一)基金合同的奏效   本基金合同已于 2021 年 7 月 6 日奏效。   (二)基金存续期内的基金份额持有东谈主数量和钞票范畴   基金合同奏效三年后的对应日,若本基金基金钞票净值低于两亿元,基金合 同自动远隔,且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。   《基金合同》奏效三年后无间存续的,连气儿二十个办事日出现基金份额持有 东谈主数量不悦二百东谈主或者基金钞票净值低于五千万元情形的,基金照料东谈主应当在定 期禀报中给予暴露;连气儿五十个办事日出现前述情形的,基金照料东谈主应当按照基 金合同的约定表率进行清理并远隔基金合同,且无需召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有礼貌时,从其礼貌。                                 招募说明书(更新)              九、基金份额的申购与赎回   (一)申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金照料东谈主 在招募说明书或其他联系公告中列明。基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机 构,并在基金照料东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   (二)申购和赎回的敞开日实时辰   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回,本基金的敞开日为上海证券交 易所、深圳证券交易所和香港联合交易所的共同交易日,但基金照料东谈主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。敞开日 的具体业务办理时辰以销售机构公布时辰为准。   基金合同奏效后,若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况,基金照料东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应 的颐养,但应在实施日前依照《信息暴露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。   本基金已于 2021 年 7 月 16 日敞开日常申购、赎回、按期定额投资业务。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者迁徙。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或迁徙 恳求且登记机构阐发接受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额 申购、赎回的价钱。   (三)申购与赎回的原则    “未知价”原则,即申购、赎回价钱以恳求当日的基金份额净值为基准进 行算计; 投资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待。   基金照料东谈主可在法律法例允许的情况下,对上述原则进行颐养。基金照料东谈主                                 招募说明书(更新) 必须在新法则动手实施前依照《信息暴露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。    (四)申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的表率,在敞开日的具体业务办理时辰内提倡 申购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时,必须全额拜托申购款项,投资东谈主拜托申购款项,申 购成立;基金份额登记机构阐发基金份额时,申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求,赎回成立;基金份额登记机构阐发赎回时, 赎复活效。投资者赎回恳求奏效后,基金照料东谈主将在 T+10 日(包括该日)内支付 赎回款项。国度外汇照料联系礼貌有变更或本基金所投资商场的交易清理法则有 变更时,赎回款项支付时辰将相应颐养;当基金投资的境外主要投资局面休市、 外汇商场休市或暂停交易时赎回款项支付日历顺延。遇证券、期货交易所或交易 商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金照料东谈主 及基金托管东谈主所能独揽的成分影响业务处理历程时,赎回款项顺延至前述成分消 失日的下一个办事日划出。在发生宽绰赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基金合同关联要求处理。   基金照料东谈主应以交易时辰结果前受理有用申购和赎回恳求确今日动作申购 或赎回恳求日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内(包括该日) 对该交易的有用性进行阐发。T 日提交的有用恳求,投资东谈主应在 T+2 日后(包括 该日)实时到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询恳求的阐发情况。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定顺利,而仅代表销售机 构确乎接收到恳求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于恳求的 阐发情况,投资者应实时查询并妥善期骗正当权利,不然,由此产生的投资者任 何损失由投资者自行承担。若申购不顺利或无效,则申购款项本金退还给投资东谈主。   (五)申购和赎回的数量限制 低金额为东谈主民币 0.01 元(含申购费,下同),追加申购单笔最低金额东谈主民币 0.01                                 招募说明书(更新) 元。收益分派转份额时,不受最低申购金额的限制。新增销售机构对本基金最低 申购金额及交易级差有礼貌的,以各销售机构的业务礼貌为准(但最低仍不得低 于东谈主民币 0.01 元)。 于 0.01 份,某笔赎回导致基金份额持有东谈主在某一销售机构通盘交易账户的份额 余额少于 0.01 份的,基金照料东谈主有权强制该基金份额持有东谈主通盘赎回其在该销 售机构通盘交易账户持有的基金份额。如因分成再投资、非交易过户、转托管、 宽绰赎回、基金迁徙等原因导致的账户余额少于 0.01 份之情况,不受此限,但 再次赎回时必须一次性通盘赎回。 更新的招募说明书或联系公告。但本基金单一投资者(基金照料东谈主、基金照料东谈主 高等照料东谈主员或基金司理等东谈主员动作发起资金提供方除外)持有基金份额数不得 达到或跳跃基金份额总额的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致 被迫达到或跳跃 50%的除外)。法律法例或监管机构另有礼貌的,从其礼貌。 基金照料东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金照料东谈主基于投资运作与风险独揽的需要,可选择上述措施对基金范畴给予控 制。具体见基金照料东谈主联系公告。 份额的数量限制。基金照料东谈主必须在颐养前依照《信息暴露办法》的关联礼貌在 礼貌媒介上公告。   (六)申购和赎回的用度   本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资东谈主在申购 A 类基金份额时支 付申购用度,申购 C 类基金份额不支付申购用度,而是从该类别基金钞票入网提 销售服务费。投资东谈主不错屡次申购本基金,申购用度按每笔申购恳求单独算计。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表:             东谈主民币申购金额(M)   申购费率                                        招募说明书(更新)            M<500 万元            1.00%            M≥500 万元            1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额申购东谈主承担,不列入基金财 产,主要用于本基金的商场扩张、销售、登记等各项用度。   赎回费率随投资东谈主理有基金份额期限的增多而递减,具体赎回费率结构如 下表所示:                持有期限(T)         赎回费率      A 类赎回费率   T     C 类赎回费率   T  本基金坚持续持有 A 类基金份额少于 7 天的投资东谈主收取的赎回费,将全额 计入基金钞票;坚持续持有 A 类基金份额不少于 7 天的投资东谈主收取的赎回费, 将不低于赎回费总额的 25%计入基金钞票,未计入基金财产的部分用于支付登 记费和其他必要的手续费。   本基金坚持续持有 C 类基金份额少于 7 天的投资者收取的赎回费,将全额 计入基金钞票。 费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的关联 礼貌在礼貌媒介上公告。 制,以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率罢职联系法律法例以及 监管部门、自律法则的礼貌。 场情况制定基金促销打算,针对投资东谈主按期或不按期地开展基金促销行动。在基 金促销行动期间,在对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的情况下,按联系                                         招募说明书(更新) 监管部门要求履行必要手续后,基金照料东谈主不错适当调低基金申购费率和基金赎 回费率。 计价的基金份额以及接受其他销售币种基金份额的申购、赎回,其他销售币种基 金份额申购、赎回的原则、用度等届时由基金照料东谈主笃定并提前公告。   (七)申购份额与赎回金额的算计   (1)A 类基金份额的申购   基金申购领受“金额申购、份额阐发”的方式。基金的申购金额包括申购费 用和净申购金额。   净申购金额=申购金额/(1+申购费率)   (注:对于 500 万(含)以上的适用统统用度数额的申购,净申购金额=申 购金额-固定申购用度)   申购用度=申购金额-净申购金额   (注:对于 500 万(含)以上的适用统统用度数额的申购,申购用度=固定 申购用度)   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例:某投资者投资10万元申购本基金A类基金份额,对应申购费率为1.00%, 假定申购当日A类基金份额净值为1.0160元,则其可得到的申购份额为:   净申购金额=100,000/ (1+1.00%)=99,009.90元   申购用度=100,000-99,009.90=990.10元   申购份额 =99,009.90/1.0160= 97,450.69份   上述算计结果均保留到极少点后两位,极少点后两位以后的部分四舍五入, 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   (2)C 类基金份额的申购   基金申购领受“金额申购、份额阐发”的方式。   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例:某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额,假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元,则其可得到的申购份额为:                                        招募说明书(更新)   申购份额=10,000.00/1.0400=9,615.38 份   上述算计结果均保留到极少点后两位,极少点后两位以后的部分四舍五入, 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金领受“份额赎回”方式,赎回金额为按施行阐发的有用赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度。   (1)A 类基金份额的赎回   赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例:某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,持有期限为 5 天,适用赎回 费率为 1.50%,假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0679 元,则其可得到的 净赎回金额为:   赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元   赎回用度=10,679.00×1.50%=160.19 元   净赎回金额=10,679.00-160.19=10,518.81 元   上述算计结果均按四舍五入方法,保留到极少点后 2 位,由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   (2)C 类基金份额的赎回   赎回总金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例:某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额,持有期限为 5 天,适用 赎回费率为 1.50%,假定赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.0679 元,则其可得 到的净赎回金额为:   赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元   赎回用度=10,679.00×1.50%=160.19 元   净赎回金额=10,679.00-160.19=10,518.81 元   上述算计结果均按四舍五入方法,保留到极少点后 2 位,由此产生的收益或                               招募说明书(更新) 损失由基金财产承担。   T 日各样基金份额净值=T 日闭市后的各样基金钞票净值/T 日各样基金份额 的余额数量   本基金各样别基金份额净值的算计,保留到极少点后 4 位,极少点后第 5 位 四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日 收市后算计,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经履行适当表率,不错适当蔓延 算计或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能 引起基金份额净值剧烈波动的,为调理基金份额持有东谈主利益,基金照料东谈主与基金 托管东谈主协商一致后,不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐发,并 在阐发完成后给予还原,具体保留位数以届时公告为准。   (八)拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时,基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求: 投资东谈主的申购恳求。 基金照料东谈主无法算计当日基金钞票净值。 有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响,或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 资者单日或单笔申购金额上限的(基金照料东谈主可根据外管局的审批及商场情况进 行颐养)。                                招募说明书(更新) 格且领受估值手艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时,经与基金托管东谈主协商确 认后,基金照料东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 理东谈主、基金照料东谈主高等照料东谈主员或基金司理等东谈主员动作发起资金提供方除外)持 有基金份额的比例达到或者跳跃 50%,或者变相覆盖 50%都集度的情形。 中国证监会认定的其他情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购恳求时,基金照料东谈主应当根据关联礼貌在礼貌媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被通盘或部分拒却的,被拒却的申购款 项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放置时,基金照料东谈主应实时还原申购 业务的办理。   (九)暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时,基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回 款项: 投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回款项。 基金照料东谈主无法算计当日基金钞票净值。 照料东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。 格且领受估值手艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时,经与基金托管东谈主协商确 认后,基金照料东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时,基金 照料东谈主应在当日报中国证监会备案,已阐发的赎回恳求,基金照料东谈主应足额支付;                             招募说明书(更新) 如暂时不可足额支付,应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派 给赎回恳求东谈主,未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合 同的联系要求处理。基金份额持有东谈主在恳求赎回时可事前采用将当日可能未获受 理部分给予拔除。在暂停赎回的情况放置时,基金照料东谈主应实时还原赎回业务的 办理并公告。   (十)宽绰赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金 迁徙中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金迁徙中转入恳求份额 总额后的余额)跳跃前一敞开日的基金总份额的 10%,即以为是发生了宽绰赎回。   当基金出现宽绰赎回时,基金照料东谈主不错根据基金其时的钞票组合气象决定 全额赎回或部分脱期赎回。   (1)全额赎回:当基金照料东谈主以为有才调支付投资东谈主的通盘赎回恳求时, 按正常赎回表率扩张。   (2)部分脱期赎回:当基金照料东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有繁难或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时,基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的 前提下,可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求,应当按单个账户赎 回恳求量占赎回恳求总量的比例,笃定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分, 投资东谈主在提交赎回恳求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期赎回的,将自 动转入下一个敞开日无间赎回,直到通盘赎回为止;采用取消赎回的,当日未获 受理的部分赎回恳求将被拔除。脱期的赎回恳求与下一敞开日赎回恳求一并处理, 无优先权并以下一敞开日该类基金份额的基金份额净值为基础算计赎回金额,以 此类推,直到通盘赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确采用,投资东谈主 未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   (3)当基金出现宽绰赎回时,在单个基金份额持有东谈主赎回恳求跳跃上一开 放日基金总份额 10%的情形下,基金照料东谈主以为支付该基金份额持有东谈主的通盘赎 回恳求有繁难或者因支付该基金份额持有东谈主的通盘赎回恳求而进行的财产变现                                 招募说明书(更新) 可能会对基金钞票净值形成较大波动时,基金照料东谈主不错对该单个基金份额持有 东谈主超出 10%的赎回恳求实施脱期办理。对于未能赎回部分,投资东谈主在提交赎回申 请时不错采用脱期赎回或取消赎回,具体参照上述(2)方式处理。脱期的赎回 恳求与下一敞开日赎回恳求一并处理,无优先权并以下一敞开日该类基金份额的 基金份额净值为基础算计赎回金额,依此类推,直到通盘赎回为止。而对该单个 基金份额持有东谈主 10%以内(含 10%)的赎回恳求与其他投资者的赎回恳求按上述 (1)、(2)方式处理,具体见联系公告。   (4)暂停赎回:连气儿 2 个敞开日以上(含本数)发生宽绰赎回,如基金照料 东谈主以为有必要,可暂停接受基金的赎回恳求;依然接受的赎回恳求不错降速支付 赎回款项,但不得跳跃 20 个办事日,并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述宽绰赎回并脱期办理时,基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书礼貌的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有东谈主,说明关联处理方 法,并在 2 日内在礼貌媒介上刊登公告。   (十一)暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行敞开申购或赎回公告,并公布最近 1 个敞开日的各样基金份额的基 金份额净值。 敞开申购或赎回时,基金照料东谈主应提前 2 日在礼貌媒介上刊登基金再行敞开申购 或赎回公告,并公告最近 1 个敞开日各样基金份额的基金份额净值。 暂停公告 1 次。暂停结果,基金再行敞开申购或赎回时,基金照料东谈主应提前 2 日 在礼貌媒介上连气儿刊登基金再行敞开申购或赎回公告,并公告最近 1 个敞开日各 类基金份额的基金份额净值。   (十二)基金迁徙   基金照料东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与                              招募说明书(更新) 基金照料东谈主照料的其他基金之间的迁徙业务,基金迁徙不错收取一定的迁徙费, 联系法则由基金照料东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的礼貌制定并公告,并 提前奉告基金托管东谈主与联系机构。   (十三)基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制扩张等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、稳健法律法例的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下,接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主示寂,其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭; 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体;司法强制扩张是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵寓,对于稳健条件的非交易过户恳求按基金登记机 构的礼貌办理,并按基金登记机构礼貌的尺度收费。   (十四)基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金 销售机构不错按照礼貌的尺度收取转托管费。   (十五)按期定额投资打算   基金照料东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资打算,具体法则由基金照料东谈主另 行礼貌。投资东谈主在办理按期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额,每期扣款 金额必须不低于基金照料东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所礼貌的按期定 额投资打算最低申购金额。   (十六)基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及 登记机构招供、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   (十七)基金份额转让   在法律法例允许且条件具备的情况下,基金照料东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交易局面或者通过其他方式进行份额转让的恳求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的,基金份                            招募说明书(更新) 额持有东谈主应根据基金照料东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   (十八)基金份额质押   如联系法律法例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务,登 记机构将制定和实施相应的业务法则。   (十九)实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制” 部分的礼貌或联系公告。                               招募说明书(更新)                 十、基金的投资   (一)投资主义   致密追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化,竣事与标的指数 发达相一致的历久投资收益。  (二)投资范围   本基金可投资境内境外商场:   针对境外商场,本基金主要投资于恒生科技指数成份股、备选成份股、以恒 生科技指数为追踪标的的指数基金(包括 ETF)等。本基金还可投资全球证券市 场中具有精采流动性的其他金融用具,包括中国存托凭证、已与中国证监会签署 双边监管互助柔和备忘录的国度或地区证券商场挂牌交易的通常股、优先股、全 球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证;已与中国证监会签署双边监管合 作柔和备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金;与固定收益、股 权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投钞票品;远期合约、互换及 经中国证监会招供的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖家具; 政府债券、公司债券、可迁徙债券、住房按揭救济证券、钞票救济证券等证券以 及银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、贸易单据、回购契约、短 期政府债券等货币商场用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具(但须稳健中国证监会联系礼貌)。   针对境内商场,本基金的投资范围包括境内具有精采流动性的金融用具,包 括债券(包括国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、公斥地行的次级债、 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券)、钞票救济证券、债券回购、 银行入款、同行存单、现金以及法律法例或中国证监会许可的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金照料东谈主在履行适当 表率后,不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为:本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股的比 例不低于基金钞票净值的 90%,且不低于非现金基金钞票的 80%,投资于追踪同 一标的指数的境外基金的比例不跳跃基金钞票净值的 10%;本基金每个交易日 日终在扣除境外金融养殖品需缴纳的交易保证金后,投资于现金或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存                              招募说明书(更新) 出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金照料东谈主在履行 适当表率后,不错颐养上述投资品种的投资比例。   (三)投资策略   本基金领受完全复制标的指数的方法,进行被迫指数化投资。股票投资组合 的构建主要按照标的指数的成份股组成过火权重来拟合复制标的指数,并根据标 的指数成份股过火权重的变动而进行相应颐养,以复制和追踪标的指数。本基金 在严格独揽基金的日均追踪偏离度和年追踪舛讹的前提下,力图获取与标的指数 相同的投资收益。   由于标的指数编制方法颐养、成份股过火权重发生变化(包括配送股、增发、 临时调入及调出成份股等)的原因,或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的 指数的后果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因 导致无法有用复制和追踪标的指数时,基金照料东谈主不错对投资组合照料进行适当 变通和颐养,起劲裁汰追踪舛讹。   本基金照料东谈主主要按照恒生科技指数的成份股组成过火权重构建股票投资 组合,并根据指数成份股过火权重的变动而进行相应颐养。本基金投资于标的指 数的成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%,且不低于非现金基 金钞票的 80%,投资于追踪兼并标的指数的境外基金的比例不跳跃基金钞票净 值的 10%;本基金每个交易日日终在扣除境外金融养殖品需缴纳的交易保证金 后,投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%, 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金投资香港商场可通过及格境内机构投资者境外投资额度和港股通机 制进行投资。   (1)股票投资组合构建   本基金领受完全复制标的指数的方法,按照标的指数成份股组成过火权重构 建股票投资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在各异,若出现较为 特殊的情况(举例成份股停牌、股票流动性不足以过火他影响指数复制后果的因                               招募说明书(更新) 素),本基金将领受替代性的方法构建组合,使得追踪组合尽可能近似于全复制 组合,以减少对标的指数的追踪舛讹。本基金所领受替代法颐养的股票组合应符 合对标的指数成份股、备选成份股的投资比例不低于基金钞票净值的 90%的投 资比例限制。    (2)股票投资组合的颐养    本基金所构建的股票投资组合将根据恒生科技指数成份股过火权重的变动 而进行相应颐养,本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情 况等,对其进行当令颐养,以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正联系和 追踪舛讹最小化。    根据标的指数的颐养法则和备选股票的预期,对股票投资组合实时进行颐养。    A 当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股 在指数中权重的行动时,本基金将根据各成份股的权重变化实时颐养股票投资组 合;    B 根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行颐养,从而有用追踪 标的指数;    C 根据法律法例和基金合同的礼貌,成份股在标的指数中的权重因其他特殊 原因发生相应变化的,本基金不错对投资组合照料进行适当变通和颐养,起劲降 低追踪舛讹。    在正常商场情况下,力图独揽本基金的份额净值增长率与功绩相比基准的收 益率之间的日均追踪偏离度的统统值不跳跃 0.35%,年追踪舛讹不跳跃 4%。如 因指数编制法则颐养或其他成分导致追踪偏离度和追踪舛讹跳跃上述范围,基金 照料东谈主应选择合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。    (3)主义基金投资策略    本基金基于独揽投资组合追踪舛讹与流动性照料的需要,可投资于与本基金 有临近的投资主义、投资策略、且以恒生科技指数为投资标的的指数基金(包括 ETF)。                               招募说明书(更新)   本基金债券投资的目的是在保证基金钞票流动性的基础上,裁汰追踪舛讹。 本基金将领受宏不雅环境分析和微不雅商场订价分析两个方面进行债券钞票的投资, 通过主要选择组合久期配置策略,同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。   为了使基金的投资组合更致密地追踪标的指数,本基金可投资于经中国证监 会允许的金融养殖家具,如与标的指数或标的指数成份股联系的股指期货以过火 他养殖用具。本基金在金融养殖品的投资中主要罢职有用照料的投资策略,对冲 某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险,以及利用金融养殖 家具的杠杆作用,达到对标的指数的有用追踪,同期裁汰仓位时时颐养带来的交 易成本。   此外,在稳健关联法律法例礼貌况兼有用独揽风险的前提下,本基金还将进 行境外证券假贷交易、境外回购交易等投资,以增多收益,保障投资东谈主的利益。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上,对钞票证券化家具的质地和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析,评估其相对投资价值并作念出相应投资决策,起劲在独揽投资风险的前提 下尽可能的提高本基金的收益。   对于中国存托凭证投资,本基金将在久了研究的基础上,通过定性分析和定 量分析相团结的方式,精选出具有相比上风的中国存托凭证。   (四)投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制:   (1)本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票 净值的 90%,且不低于非现金基金钞票的 80%,投资于追踪兼并标的指数的境外 基金的比例不跳跃基金钞票净值的 10%。   (2)本基金每个交易日日终在扣除境外金融养殖品需缴纳的交易保证金后, 保持不低于基金钞票净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现                                招募说明书(更新) 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   (3)本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%;   (4)本基金境外投资应罢职以下限制: 场基金不错不受上述限制; 应当是中资贸易银行在境外竖立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会 招供的信用评级机构评级的境外银行,但存放于境表里托管账户的入款不错不受 上述限制; 的其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券钞票不得跳跃基金钞票净值的 10%, 其中持有任一国度或地区商场的证券钞票不得跳跃基金钞票净值的 3%; 金总份额的 20%; 值的 10%;6)基金持有非流动性钞票市值不得跳跃基金净值的 10%。前项非流 动性钞票是指法律或《基金合同》礼貌的流通受限证券以及中国证监会认定的其 他钞票; 或放大交易,同期应当严格顺服下列礼貌:   ①本基金的金融养殖品通盘敞口不得高于基金钞票净值的 100%。   ②本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资 柜台交易养殖品支付的开动用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%。   ③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品,应当稳健以下要求:   a)整个参与交易的敌手方(中资贸易银行除外)应当具有不低于中国证监 会招供的信用评级机构评级。   b)交易敌手方应当至少每个办事日对交易进行估值,况兼基金可在职何时 候以公允价值远隔交易。   c)任一交易敌手方的市值计价敞口不得跳跃基金钞票净值的 20%。                             招募说明书(更新)   ④基金照料东谈主应当在本基金司帐年度结果后 60 个办事日内向中国证监会提 交包括养殖品头寸及风险分析年度禀报。   ⑤本基金不得顺利投资与什物商品联系的养殖品。   ①整个参与交易的敌手方(中资贸易银行除外)应当具有中国证监会招供的 信用评级机构评级。   ②应当选择市值计价轨制进行颐养以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102%。   ③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、利息 和分成。一朝借方讲错,本基金根据契约和关联法律有权保留和处置担保物以满 足索赔需要。   ④除中国证监会另有礼貌外,担保物不错是以下金融用具或品种:   a) 现金;   b) 入款评释;   c) 贸易单据;   d) 政府债券;   e) 中资贸易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金 融机构(动作交易敌手方或其关联方的除外)出具的不可拔除信用证。   ⑤本基金有权在职何时候远隔证券假贷交易并在正常商场成例的合理期限 内要求反璧任一或整个已借出的证券。   ⑥基金照料东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应使命。 守下列礼貌:   ①整个参与正回购交易的敌手方(中资贸易银行除外)应当具有中国证监会 招供的信用评级机构信用评级。   ②参与正回购交易,应当选择市值计价轨制对卖出收益进行颐养以确保现金 不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方讲错,本基金根据契约和关联法律有 权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。   ③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股息、                                招募说明书(更新) 利息和分成。   ④参与逆回购交易,应当对购入证券选择市值计价轨制进行颐养以确保已购 入证券市值不低于支付现金的 102%。一朝卖方讲错,本基金根据契约和关联法 律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。   ⑤基金照料东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损 失负相应使命。 或整个已售出而未回购证券总市值均不得跳跃基金总钞票的 50%。前项比例限 制算计,基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入 基金总钞票。   因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金照料东谈主之外的成分 致使基金投资不稳健本款第 1)、2)、3)、4)、6)项礼貌投资比例的,基金照料 东谈主应当在 30 个交易日内进行颐养,但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   (4)本基金境内投资应罢职以下限制: 市的合并算计)不跳跃基金钞票净值的 10%,完全按照关联指数的组成比例进 行证券投资的部分不错不受此要求礼貌的比例限制; 境内和境外同期上市的合并算计),不跳跃该证券的 10%,完全按照关联指数的 组成比例进行证券投资的部分不错不受此要求礼貌的比例限制; 金钞票净值的 10%; 产救济证券范畴的 10%; 券,不得跳跃其各样钞票救济证券系数范畴的 10%;                               招募说明书(更新) 金持有钞票救济证券期间,如果其信用等级下降、不再稳健投资尺度,应在评级 禀报讦布之日起 3 个月内给予通盘卖出; 钞票净值的 40%;在宇宙银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年,债券回 购到期后不得延期; 的 15%;因证券商场波动、基金范畴变动等基金照料东谈主之外的成分致使基金不符 合该比例限制的,基金照料东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资; 开展逆回购交易的,可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致; 境内上市交易的股票合并算计,法律法例或监管机构另有礼貌从其礼貌;   除本款第 7)、9)、10)项另有约定外,因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金范畴变动等基金照料东谈主之外的成分致使基金投资不稳健上述礼貌投资比例 的,基金照料东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养,但中国证监会礼貌的特殊情形 除外。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起动手。   如果法律法例及监管政策等对本基金合同约定的投资组合比例限制进行变 更的,以变更后的礼貌为准,本基金可根据法律法例及监管政策要求相应颐养禁 止行动和投资比例限制礼貌,不需经基金份额持有东谈主大会审议。法律法例或监管 部门取消上述限制,如适用于本基金,基金照料东谈主在履行适当表率后,则本基金 投资不再受联系限制,不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   为调理基金份额持有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列境外投资或者活                            招募说明书(更新) 动:   (1)承销证券;   (2)违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无穷使命的投资;   (4)购买不动产;   (5)购买房地产典质按揭;   (6)购买负责金属或代表负责金属的凭证;   (7)购买什物商品;   (8)除应付赎回、交易清理等临时用途除外,借入现金;   (9)利用融资购买证券,但投资金融养殖品以及法律法例及中国证监会另 有礼貌的除外;   (10)参与未持有基础钞票的卖空交易;   (11)购买证券用于独揽或影响刊行该证券的机构或其照料层;   (12)顺利投资与什物商品联系的养殖品;   (13)向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资;   (14)从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正派的证券交易行动;   (15)法律、行政法例和中国证监会礼貌碎裂的其他行动。   为调理基金份额持有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列境内投资或者活 动:   (1)承销证券;   (2)违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无穷使命的投资;   (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有礼貌的除外;   (5)向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资;   (6)从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正派的证券交易行动;   (7)法律、行政法例和中国证监会礼貌碎裂的其他行动。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、施行 独揽东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他要紧关联交易的,应当稳健基金的投资主义和投资策略,罢职基金份                             招募说明书(更新) 额持有东谈主利益优先原则,堤防利益打破,建立健全里面审批机制和评估机制,按 照商场刚正合理价钱扩张。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的愉快,并按法律 法例给予暴露。要紧关联交易应提交基金照料东谈主董事会审议,并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述碎裂性礼貌,本基金照料东谈主在履行适 当表率后可不受上述礼貌的限制或按变更后的礼貌扩张。   (五)功绩相比基准   本基金的标的指数为恒生科技指数。   本基金的功绩相比基准为:95%×恒生科技指数收益率(使用估值汇率折算) +5%×东谈主民币活期入款收益率(税后)。   将来若出现标的指数不稳健要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分致使标的指数不稳健要求以及法律法例、监管机构另有礼貌的除外)、 指数编制机构退出等情形,基金照料东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中 国证监会禀报并提倡处理决议,如更换基金标的指数、迁徙运作方式、与其他基 金合并或者远隔基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决, 基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的,本基金合同远隔。 但若标的指数及功绩相比基准变更对基金投资无内容性不利影响(包括但不限于 编制机构称号变更、指数改名等),则无需召开基金份额持有东谈主大会,基金照料 东谈主可在履行适当表率后变更标的指数和功绩相比基准,报中国证监会备案并实时 公告。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议确按期间,基金照料 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢职基金份额持有东谈主 利益优先原则救济基金投资运作。   (六)风险收益特征   本基金为股票型基金,风险和收益高于货币商场基金、债券型基金和夹杂型 基金。本基金为被迫照料的指数型基金,具有与标的指数以及标的指数所代表的 股票商场相同的风险收益特征。   本基金可投资于境外证券,除了需要承担与境内证券投资基金访佛的商场波 动风险等一般投资风险之外,本基金还面对汇率风险等境外证券商场投资所面对                            招募说明书(更新) 的绝顶投资风险。   (七)基金照料东谈主代表基金期骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益; 东谈主牟取任何欠妥利益。   (八)侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时,根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则,基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并征询司帐师事 务所意见后,不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 礼貌。                                      招募说明书(更新)                 十一、基金投资组合禀报   基金照料东谈主的董事会及董事保证所载贵寓不存在空虚纪录、误导性敷陈或 要紧遗漏,并对其内容真的凿性、准确性和完好性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主吉祥银行股份有限公司根据本基金合同礼貌复核了本禀报中的 财务目的、净值发达和投资组合禀报等内容,保证复核内容不存在空虚纪录、误 导性敷陈或者要紧遗漏。   本投资组合禀报所载数据截止 2023 年 12 月 31 日,本禀报中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2023 年第 4 季度禀报。  序号 状貌                   金额(东谈主民币元)         占基金总钞票的比例(%)        其中:通常股            9,153,662,519.06 91.56              存托凭证        -                -              优先股         -                -              房地产相信凭证     -                -        其中:债券             -                -              钞票救济证券      -                -        其中:远期             -                -              期货          -                -              期权          -                -              权证          -                -        其中:买断式回购的买入返                          -                -        售金融钞票     注:本禀报期末,本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为  国度(地区)       公允价值(东谈主民币元)       占基金钞票净值比例(%)  中国香港         9,153,662,519.06 93.32                                                 招募说明书(更新) 系数          9,153,662,519.06 93.32  注:国度(地区)类别根据其所在的证券交易所笃定。  行业类别         公允价值(东谈主民币元)                      占基金钞票净值比例(%)  动力           -                               -  基础材料         -                               -  工业           -                               -  消耗者非必需品      3,779,608,682.47                38.53  消耗者常用品       325,622,970.40                  3.32  医疗保健         -                               -  金融           68,709,600.40                   0.70  信息手艺         2,315,662,606.67                23.61  电服气务         2,664,058,659.12                27.16  公用行状         -                               -  房地产          -                               -  其他-GICS 未分类  -                               -  系数           9,153,662,519.06                93.32    注:以上分类领受全球行业分类尺度(GICS)。 投资明细                                  所 在所 属 国          公 允 价  序                  公司称号(中 证 券             数 量                 占基金钞票净    公司称号(英文)                      证 券家 ( 地          值(东谈主民  号                  文)     代码              (股)                 值比例(%)                                  商场 区)             币元)                                  香 港                            KYG82                   805,40                                  证 券中 国 香7 , 9 0                                  交 易港      0,000                                  所                                  香 港                            KYG01                   779,30    Alibaba Group Ho              证 券中 国 香1 1 , 3 7    lding Ltd                     交 易港      5,000                                  所                                  香 港                            KYG98                   777,53                                  证 券中 国 香5 5 , 0 0                                  交 易港      0,000                                  所                                  香 港                            KYG53                   742,55    Kuaishou Technol              证 券中 国 香1 5 , 4 7    ogy                           交 易港      5,000                                  所                            KYG54 香 港 中 国 香 5 , 5 5 7 3 9 , 8 4                                                     招募说明书(更新)                                     所                                     香   港                               KYG87                   715,71    Tencent Holdings                 证   券中 国 香2 , 6 9     Ltd                             交   易港    0,000                                     所                                     香   港                               KYG59                   616,02                                     证   券中 国 香8 , 3 0                                     交   易港    0,000                                     所                                     香   港                               KYG64                   480,98                                     证   券中 国 香3 , 7 7                                     交   易港    5,000                                     所                                     香   港                               HK099                     415,62                                     证   券中 国 香4 2 , 0 0                                     交   易港    0,000                                     所                                     香   港    Semiconductor Ma 中 芯 国 际 集 KYG80                     400,44                                     证   券中 国 香2 2 , 2 5                                     交   易港    0,000    rnational Corp   有限公司      99                        0                                     所    本基金本禀报期末未持有债券。    本基金本禀报期末未持有债券。 资明细    本基金本禀报期末未持有钞票救济证券。 明细  序     养殖品类别      养殖品称号          公允价值(东谈主民币元) 占基金钞票净值比例(%)  号                HSTECH Futures                 Jan24     注:金融养殖品投资项下的股指期货投资净额为 0。在当日无欠债结算轨制 下,结算准备金已包括所持股指期货合约产生的持仓损益,则养殖金融钞票项下 的股指期货投资与联系的期货暂收款(结算所得的持仓损益)之间按抵销后的净 额为 0。本禀报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细为:HSTECH Futures Jan24 买入持仓量 1100 手,合约市值东谈主民币 188,951,401.10 元,公允价值变动                                      招募说明书(更新) 东谈主民币 2,959,971.10 元。    本基金本禀报期末未持有基金。 查,未发当今禀报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚。  序号     称号                 金额(东谈主民币元)     本基金本禀报期末未持有处于转股期的可迁徙债券。     本基金本禀报期末前十名股票中不存在流通受限情况。     由于四舍五入的原因,分项之和与系数项之间可能存在尾差。                                                      招募说明书(更新)                             十二、基金的功绩      基金照料东谈主依照恪称使命、竭诚信用、严慎勤奋的原则照料和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金合同奏效日 2021 年 07 月 06 日,基金功绩数据截止 2023 年 12 月 31 日。           基金份额净值增长率过火与同期功绩相比基准收益率的相比                             天弘恒生科技指数 A                                            功绩相比                         份额净值 功绩相比               份额净值                         基准收益    阶段                   增长率标 基准收益                  ①-③      ②-④               增长率①                         率尺度差                         准差②       率③                                             ④               -24.77%   2.12%    -26.52%   2.17%   1.75%    -0.05%               -19.90%   3.22%    -19.01%   3.23%   -0.89%   -0.01%               -9.62%    1.91%     -6.91%   1.91%   -2.71%   0.00% 自基金合同 奏效日起至 -45.54%           2.54%    -44.61%   2.56%   -0.93%   -0.02%      今                                 天弘恒生科技指数 C                                            功绩相比                         份额净值 功绩相比               份额净值                         基准收益    阶段                   增长率标 基准收益                  ①-③      ②-④               增长率①                         率尺度差                         准差②       率③                                             ④                                                     招募说明书(更新)               -20.06%   3.22%   -19.01%   3.23%   -1.05%   -0.01%               -9.80%    1.91%   -6.91%    1.91%   -2.89%   0.00% 自基金合同 奏效日起至 -45.81%           2.54%   -44.61%   2.56%   -1.20%   -0.02%     今                            招募说明书(更新)                十三、基金的财产   (一)基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   (二)基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   (三)基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管 东谈主、境外托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财 产账户相孤独。   (四)基金财产的看护和责罚   本基金财产孤独于基金照料东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的 财产,并由基金托管东谈主、境外托管东谈主看护。基金照料东谈主、基金托管东谈主、境外托管 东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命,其债 权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金 合同》的礼貌责罚外,基金财产不得被责罚。   基金照料东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章终结、被照章拔除或者被照章 宣告歇业等原因进行清理的,基金财产不属于其清理财产。基金照料东谈主照料运作 基金财产所产生的债权,不得与其固有钞票产生的债务相互抵销;基金照料东谈主管 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己 承担的债务,不得对基金财产强制扩张。   在稳健基金合同和《托管契约》关联钞票看护的要求下,对境外托管东谈主的破 产而产生的损失,基金托管东谈主应选择措施进行追偿,基金照料东谈主配合基金托管东谈主 进行追偿。基金托管东谈主在已根据《试行办法》的要求严慎、称职的原则采用、委 任和监督境外托管东谈主,且境外托管东谈主已按照当地法律法例、基金合同及托管契约 的要求看护托管钞票的前提下,基金托管东谈主对境外托管东谈主歇业产生的损失不承担 使命。   除非基金照料东谈主、基金托管东谈主过火境外托管东谈主存在过错、果决、诓骗或成心                            招募说明书(更新) 欠妥行动,基金照料东谈主、基金托管东谈主将不保证基金托管东谈主或境外托管东谈主所接收基 金财产中的证券的整个权、正当性或确凿性(包括是否以精采形式转让)过火他 效能裂缝。基金照料东谈主、基金托管东谈主分歧境外托管东谈主依据当地法律法例、证券、 期货交易所法则、商场成例的动作或不动作承担使命。基金托管东谈主对由基金托管 东谈主过火境外托管东谈主除外机构施行有用独揽的基金钞票不承担托管使命。   基金托管东谈主和境外托管东谈主应妥善保存基金照料东谈主基金财产汇入、汇出、兑换、 收汇、现金走动及证券交易的记录、凭证等联系贵寓,并按礼貌的期限看护,但 境外托管东谈主理有的与境外托管东谈主账户联系的贵寓的看护应按照境外托管东谈主的业 务成例看护。                              招募说明书(更新)                十四、基金钞票的估值   (一)估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易局面的交易日以及国度法律法例 礼貌需要对外暴露基金净值的非交易日,估值时辰为 T 日收市后。   (二)估值对象   基金所领有的股票、中国存托凭证、基金、权证、债券、钞票救济证券和银 行入款本息、应收款项、金融养殖品、其它投资等钞票及欠债。   (三)估值原则   基金照料东谈主在笃定联系金融钞票和金融欠债的公允价值时,应稳健《企业会 计准则》、监管部门关联礼貌。 有报价的,除司帐准则礼貌的例外情况外,应将该报价不加颐养地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的,应领受最近交易日的报价笃定公允价值。有充足凭证标明估值日 或最近交易日的报价不可确凿反应公允价值的,应答报价进行颐养,笃定公允价 值。   与上述投资品种交流,但具有不同特征的,应以交流钞票或欠债的公允价值 为基础,并在估值手艺中探讨不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等,如果该限制是针对钞票持有者的,那么在估值手艺中不应将该限制作 为特征探讨。此外,基金照料东谈主不应试虑因其多量持有联系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息救济的估值手艺笃定公允价值。领受估值手艺笃定公允价值 时,应优先使用可不雅察输入值,独一在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下,才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值颐养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的,应答估值 进行颐养并笃定公允价值。   (四)估值方法                              招募说明书(更新)   (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易 所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近交易日的 市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的,可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素,颐养最近交易市价,笃定公允价钱;   (2)交易所上市不存在活跃商场的有价证券,领受估值手艺笃定公允价值。 交易所上市的钞票救济证券,领受估值手艺笃定公允价值,在估值手艺难以可靠 计量公允价值的情况下,按成本估值;   (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌 的兼并股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;   (2)初度公斥地行未上市的股票和权证,领受估值手艺笃定公允价值,在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;   (3)在刊行时明确一按期限限售期的股票,包括但不限于非公斥地行股票、 初度公斥地行股票时公司股东公斥地售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等,不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,按监 管机构或行业协会关联礼貌笃定公允价值。   (1)境内债券 构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金照料东谈主与基金托管 东谈主另行协商约定。 供的估值全价减去估值全价中所含的债券(税后)应收利息得到的净价进行估值。 难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;                            招募说明书(更新) 三方估值机构提供的价钱数据估值;对银行间商场未上市,且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券,按成本估值。   (2)境外债券 所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近交易日的收盘价估值。 证券交易所商场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值,估值日莫得交易的,按最近交易日债券收 盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值; 估值;若债券价钱无法通过公开信息取得,参照最近一个交易日可取得的主要作念 市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   (1)上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无 交易的,且最近交易日后经济环境未发生要紧变化,以最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的,可参考访佛投资品种的现行市价重 大变化成分,颐养最近交易市价,笃定公允价钱;   (2)其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。未公布估值日的净值的, 以估值日前最新的净值进行估值。   (1)上市流通养殖用具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值;估 值日无交易的,以最近交易日的收盘价估值。   (2)未上市养殖用具按成本价估值,如成本价不可反应公允价值,则领受 估值手艺笃定公允价值;若养殖品价钱无法通过公开信息取得,由基金照料东谈主负 责从其经纪商处取得,并实时奉告基金托管东谈主。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。估值 日无交易的,以最近交易日的收盘价估值。                                  招募说明书(更新)   对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券,应参照上述估值原则进 行估值。如果上述估值方法不可客不雅反应公允价值的,基金照料东谈主可根据具体情 况,并与基金托管东谈主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的刚正性。 按国度最新礼貌估值。 布东谈主民币汇率中间价的货币,其对东谈主民币汇率以估值日中国东谈主民银行或其授权机 构公布的东谈主民币汇率中间价为准;涉过火他货币对东谈主民币的汇率,领受彭博信息 (Bloomberg)提供的估值日伦敦时辰 16:00 多样货币与好意思元折算率并领受套算的 方法进行折算。   若无法取得上述汇率价钱信息时,以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理 公开外汇商场交易价钱为准。 税金,本基金将按权责发生制原则进行估值;对于因税收礼貌颐养或其他原因导 致基金施行交征税金与估算的应交税金有各异的,基金将在联系税金颐养日或实 际支付日进行相应的估值颐养。   对于非代扣代缴的税收,基金照料东谈主不错遴聘税收照拂人对子系投资商场的税 收情况给予意见和建议。境外托管东谈主根据基金照料东谈主的指示具体和谐基金在国外 税务的申报、缴纳及索求税收返还等联系办事。基金照料东谈主或其遴聘的税务照拂人 对最终税务的处理真的凿准确负责。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的礼貌或者未能充分调理基金份额持有东谈主利益时,应立即通知 对方,共同查明原因,两边协商处理。   根据关联法律法例,基金钞票净值算计和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金照料东谈主担任,因此,就与本基金关联的会                               招募说明书(更新) 计问题,如经联系各方在对等基础上充分辩论后,仍无法达成一致的意见,按照 基金照料东谈主对基金净值信息的算计结果对外给予公布。   (五)估值表率 个估值日基金钞票净值除以当日基金份额的余额数量算计,精准到 0.0001 元, 极少点后第 5 位四舍五入。如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购 或赎回进行确招供能引起基金份额净值剧烈波动的,为调理基金份额持有东谈主利益, 基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致后,不错临时增多基金份额净值的保留位数并 以此进行阐发,并在阐发完成后给予还原,具体保留位数以届时公告为准。国度 另有礼貌的,从其礼貌。   基金照料东谈主于每个估值日算计基金钞票净值及各样基金份额净值,并按礼貌 公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金钞票估值后, 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管 理东谈主按礼貌对外公布。   六、估值罪状的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪状 时,视为基金份额净值罪状。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:   本基金运作过程中,如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪状形成估值罪状,导致其他当事东谈主碰到损失的,罪状 的使命东谈主应当对由于该估值罪状碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值罪状处理原则”给予补偿,承担补偿使命。   上述估值罪状的主要类型包括但不限于:贵寓申报差错、数据传输差错、数 据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。                             招募说明书(更新)   (1)估值罪状已发生,但尚未给当事东谈主形成损失机,估值罪状使命方应及 时和谐各方,实时进行更正,因更正估值罪状发生的用度由估值罪状使命方承担; 由于估值罪状使命方未实时更正已产生的估值罪状,给当事东谈主形成损失的,由估 值罪状使命方对顺利损失承担补偿使命;若估值罪状使命方依然积极和谐,况兼 有协助义务确当事东谈主有弥漫的时辰进行更正而未更正,则其应当承担相应补偿责 任。估值罪状使命方应答更正的情况向关联当事东谈主进行阐发,确保估值罪状已得 到更正。   (2)估值罪状的使命方对关联当事东谈主的顺利损失负责,分歧转折损失负责, 况兼仅对估值罪状的关联顺利当事东谈主负责,分歧第三方负责。   (3)因估值罪状而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罪状使命方仍应答估值罪状负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不通盘返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值罪状使命 方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事 东谈主享有要求拜托欠妥得利的权利;如果得到欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥 得利返还给受损方,则受损方应当将其依然得到的补偿额加上依然得到的欠妥得 利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值罪状使命方。   (4)估值罪状颐养领受尽量还原至假定未发生估值罪状的正确情形的方式。   估值罪状被发现后,关联确当事东谈主应当实时进行处理,处理的表率如下:   (1)查明估值罪状发生的原因,列明整个确当事东谈主,并根据估值罪状发生 的原因笃定估值罪状的使命方;   (2)根据估值罪状处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪状形成的损失 进行评估;   (3)根据估值罪状处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪状的使命方进行 更正和补偿损失;   (4)根据估值罪状处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基 金登记机构进行更正,并就估值罪状的更正向关联当事东谈主进行阐发。   (1)基金份额净值算计出现罪状时,基金照料东谈主应当立即给予纠正,通报                              招募说明书(更新) 基金托管东谈主,并选择合理的措施堤防损失进一步扩大。   (2)罪状偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金照料东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案;罪状偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金照料东谈主 应当公告,并报中国证监会备案。               (3)前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌 的,从其礼貌处理。   (七)暂停估值的情形 因暂停营业时; 商阐发后,基金照料东谈主应当暂停估值;   (八)基金净值的阐发   用于基金信息暴露的基金净值信息由基金照料东谈主负责算计,基金托管东谈主负责 进行复核。基金照料东谈主应于每个估值日算计当日的基金净值信息并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值算计结果复核阐发后发送给基金照料东谈主,由基金照料东谈主 按约定对基金净值给予公布。   (九)特殊情况的处理 差不动作基金钞票估值罪状处理。 发生制进行估值的应交税金有各异的,联系估值颐养不动作基金钞票估值罪状处 理。 协商一致的时辰点前无法阐发的交易,导致的对基金钞票净值的影响,不动作基 金钞票估值罪状处理。 入款银行及指数编制单元品级三方机构发送的数据罪状,或由于国度司帐政策变 更、商场法则变更等非基金照料东谈主与基金托管东谈主原因,基金照料东谈主和基金托管东谈主                            招募说明书(更新) 固然依然选择必要、适当、合理的措施进行查验,但未能发现罪状的,由此形成 的基金钞票估值罪状,基金照料东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但基金照料东谈主、 基金托管东谈主应当积极选择必要的措施放置或收缩由此形成的影响。   (十)实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息,暂停暴露侧袋账户的基金份额净值。                              招募说明书(更新)               十五、基金的收益与分派   (一)基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他 收入扣除联系用度后的余额,基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。   (二)基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。   (三)基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资;若投资者不采用, 本基金默许的收益分派方式是现金分成; 服务费,各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同,兼并类别的每一基金 份额享有同平分派权;   (四)收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   (五)收益分派决议的笃定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金照料东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,在 2 日内 在礼貌媒介公告。   (六)基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续用度时,基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红 利再投资的算计方法,依照《业务法则》扩张。   (七)实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分派。                               招募说明书(更新)                十六、基金用度与税收   (一)基金用度的种类 商场开户、交易、清理、登记等各项用度以及为了加速清理向券商支付的用度); 外托管东谈主垫付资金所产生的合理用度); 征费、关税、印花税、交易过火他税收及预扣提税(以及与前述各项关联的任何 利息及用度及关联手续费、汇款费等); 东谈主及基金钞票由原基金托管东谈主周折新基金托管东谈主所引起的用度; 用度。   (二)基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的照料费按前一日基金钞票净值的 0.60%年费率计提。照料费的算计 方法如下:   H=E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费                                  招募说明书(更新)   E 为前一日的基金钞票净值   基金照料费逐日算计,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金照料东谈主与基 金托管东谈主查对一致后,由基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式根据基金 照料东谈主指示于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金照料东谈主。 若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节沐日结果之日起   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下:   H=E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日算计,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金照料东谈主与基 金托管东谈主查对一致后,由基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式根据基金 照料东谈主指示于次月首日起 5 个办事日内从基金钞票中一次性支付给基金托管东谈主。 若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节沐日结果之日起   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.25%年费率计 提。算计方法如下:   H=E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日算计,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金照料东谈主与基 金托管东谈主查对一致后,由基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式根据基金 照料东谈主指示于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金照料东谈主, 再由基金照料东谈主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按 时支付的,顺延至法定节沐日结果之日起 5 个办事日内或不可抗力情形放置之日                              招募说明书(更新) 起 5 个办事日内支付。   上述“(一)基金用度的种类”中第 3-15 项用度,根据关联法例及相应协 议礼貌,按用度施行支拨金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。   (三)不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度: 基金财产的损失; 目。   (四)实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支,但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支,关联用度可酌情收取或减免,但不得收取管 理费,详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   (五)基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收,由基金份额持有东谈主承担,基金照料东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的礼貌代扣代缴。                                  招募说明书(更新)               十七、基金的司帐与审计   (一)基金司帐政策 司帐年度按如下原则:如果《基金合同》奏效少于 2 个月,不错并入下一个司帐 年度暴露; 司帐核算,按照关联礼貌编制基金司帐报表; 并以书面方式阐发。   (二)基金的年度审计 合《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年 度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需按礼貌在礼貌媒介公告。                             招募说明书(更新)                十八、基金的信息暴露   (一)本基金的信息暴露应稳健《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息暴露办法》、 《流动性风险照料礼貌》、            《基金合同》过火他关联礼貌。联系法律法例对于信息 暴露的礼貌发生变化时,本基金从其最新礼貌。   (二)信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点,按照法律 法例和中国证监会的礼貌暴露基金信息,并保证所暴露信息真的凿性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时辰内,将应予暴露的基金信 息通过稳健中国证监会礼貌条件的宇宙性报刊(以下简称“礼貌报刊”)及《信 息暴露办法》礼貌的互联网网站(以下简称“礼貌网站”)等礼貌媒介暴露,并 保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开暴露 的信息贵寓。   (三)本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息,不得有下列行动:   (四)本基金公开暴露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的,基 金信息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中 文文本为准。   本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字;除绝顶说明外,货币单元为东谈主民币 元。   (五)公开暴露的基金信息                             招募说明书(更新)   公开暴露的基金信息包括:   (1)     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系,明确 基金份额持有东谈主大会召开的法则及具体表率,说明基金家具的秉性等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。   (2)基金招募说明书应当最大限制地暴露影响基金投资者决策的通盘事项, 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后,基金招募说明书的信息 发生要紧变更的,基金照料东谈主应当在三个办事日内,更新基金招募说明书并登载 在礼貌网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金照料东谈主至少每年更新 一次。基金远隔运作的,基金照料东谈主不再更新基金招募说明书。   (3)基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金照料东谈主在基金财产看护及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   (4)基金家具贵寓概要是基金招募说明书的概要文献,用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》奏效后,基金家具贵寓概要的信息发生要紧 变更的,基金照料东谈主应当在三个办事日内,更新基金家具贵寓概要,并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金家具贵寓概要其他信息发生变更的, 基金照料东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的,基金照料东谈主不再更新基金家具 贵寓概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后,基金照料东谈主应在基金份额发售的 3 日前 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在 礼貌报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概要、基金 合同和基金托管契约登载在礼貌网站上,其中基金家具贵寓概要还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点;基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登 载在礼貌网站上。   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披 露招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。                             招募说明书(更新)   基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在礼貌媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   《基金合同》奏效后,在动手办理基金份额申购或者赎回前,基金照料东谈主应 当至少每周在礼貌网站暴露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后,基金照料东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日,通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露敞开日的各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日,在礼貌网站暴露半年 度和年度终末一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的算计方式及关联申购、赎回费率,并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金照料东谈主应当在每年结果之日起三个月内,编制完成基金年度禀报,将年 度禀报登载在礼貌网站上,并将年度禀报指示性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度禀报中的财务司帐禀报应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师 事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年结果之日起两个月内,编制完成基金中期禀报,将 中期禀报登载在礼貌网站上,并将中期禀报指示性公告登载在礼貌报刊上。   基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内,编制完成基金季度禀报, 并将季度禀报登载在礼貌网站上,并将季度禀报指示性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》奏效不足 2 个月的,基金照料东谈主不错不编制当期季度禀报、中 期禀报或者年度禀报。   本基金若投资境外养殖品,基金照料东谈主应在司帐年度结果后 60 个办事日内 向中国证监会提交包括养殖品头寸及风险分析年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情                               招募说明书(更新) 形,为保障其他投资者的权益,基金照料东谈主至少应当在按期禀报“影响投资者决 策的其他进犯信息”项下暴露该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中暴露基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件,关联信息暴露义务东谈主应当按礼貌编制临时禀报书,并 登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称要紧事件,是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件:   (1)基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项;   (2)《基金合同》远隔、基金清理;   (3)迁徙基金运作方式、基金合并;   (4)更换基金照料东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金份额登记机构,基 金改聘司帐师事务所;   (5)基金照料东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项,基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;   (6)基金照料东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主或境外投资照拂人的法命称号、 住所发生变更;   (7)基金照料东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金照料东谈主的施行控 制东谈主变更;   (8)基金召募期延长或提前结果召募;   (9)基金照料东谈主的高等照料东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动;   (10)基金照料东谈主的董事在最近 12 个月变更跳跃百分之五十;基金照料东谈主、 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十;   (11)波及基金照料业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;   (12)基金照料东谈主或其高等照料东谈主员、基金司理因基金照料业务联系行动受                                招募说明书(更新) 到要紧行政处罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚;   (13)基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、 施行独揽东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他要紧关联交易事项,但中国证监会另有礼貌的除外;   (14)基金收益分派事项;   (15)照料费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计 提方式和费率发生变更;   (16)基金份额净值计价罪状达基金份额净值百分之零点五;   (17)本基金动手办理申购、赎回;   (18)本基金发生宽绰赎回并脱期办理;   (19)本基金连气儿发生宽绰赎回并暂停接受赎回恳求或降速支付赎回款项;   (20)本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求;   (21)颐养基金份额类别的建设;   (22)基金推出新业务或服务;   (23)开通多币种申购、赎回业务;   (24)发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时;   (25)基金照料东谈主领受舞动订价机制进行估值;   (26)      《基金合同》奏效三年后无间存续的,本基金出现连气儿 30、40、45 个 办事日基金份额持有东谈主数量不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形时;   (27)基金信息暴露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   在《基金合同》存续期限内,任何民众媒介中出现的或者在商场高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的,联系信息暴露义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开澄清, 并将关联情况立即禀报中国证监会。                             招募说明书(更新)   基金份额持有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并给予公告。   基金照料东谈主应当按照联系法律法例的礼貌,在基金合同奏效公告、基金年度 禀报、中期禀报、季度禀报等分袂暴露基金照料东谈主、基金照料东谈主高等照料东谈主员、 基金司理等东谈主员以及基金照料东谈主股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   本基金若投资境外养殖品,基金照料东谈主应在司帐年度结果后 60 个办事日内 向中国证监会提交包括养殖品头寸及风险分析年度禀报。   基金照料东谈主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按期禀报和招募说明书(更 新)等文献中暴露参与港股通交易的联系情况。   本基金如投资境外基金的,应当暴露本基金与境外基金之间的费率安排。   若本基金投资境内钞票救济证券的,应在基金年报及中期禀报中暴露其持有 的钞票救济证券总额、钞票救济证券市值占基金净钞票的比例和禀报期内整个的 钞票救济证券明细,并在基金季度禀报中暴露其持有的钞票救济证券总额、钞票 救济证券市值占基金净钞票的比例和禀报期末按市值占基金净钞票比例大小排 序的前 10 名钞票救济证券明细。   本基金实施侧袋机制的,联系信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的礼貌进行信息暴露,详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   (六)信息暴露事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露照料轨制,指定专门部门及 高等照料东谈主员负责照料信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息,应当稳健中国证监会联系基金信息 暴露内容与格式准则等法例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约                             招募说明书(更新) 定,对基金照料东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按期禀报和更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金 清理禀报等公开暴露的联系基金信息进行复核、审查,并向基金照料东谈主进行书面 或电子阐发。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中采用一家报刊暴露本基金信息。 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息,并保证联系报送信息真的凿、准确、完好、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上暴露信息外,还不错根据需要 在其他民众媒介暴露信息,但是其他民众媒介不得早于礼貌媒介暴露信息,况兼 在不同媒介上暴露兼并信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专 业机构,应当制作办事底稿,并将联系档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。   (七)信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后,基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规礼貌将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。   (八)当出现下述情况时,基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金 联系信息: 他原因暂停营业时; 商阐发后暂停基金估值的;                             招募说明书(更新)                  十九、侧袋机制   (一)侧袋机制的实施条件   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时,根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则,基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并征询司帐 师事务所意见后,不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照料东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告,并在五个办事日内 遴聘侧袋机制启用日发表意见且稳健《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师 事务所进行审计并暴露专项审计意见。   (二)实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础,阐发相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额;当日收到的申购恳求, 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理;当日收到的赎回恳求,仅办理主袋 账户的赎回恳求并支付赎回款项。 换;同期,基金照料东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回,并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外,本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于 主袋账户份额。宽绰赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回恳求跳跃上一 敞开日主袋账户总份额的 10%认定。   (三)实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间,招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比 例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋 账户。基金照料东谈主算计各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需探讨主袋账户 钞票。   基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的颐养,因钞票流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金照料东谈主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现除外的其他投资操 作。                              招募说明书(更新)  (四)实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的,基金照料东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户钞票进行 估值并暴露主袋账户的基金净值信息,暂停暴露侧袋账户的基金份额净值。侧 袋账户的司帐核算应稳健《企业司帐准则》的联系要求。  (五)实施侧袋账户期间的基金用度 等用度按主袋账户基金钞票净值动作基数计提。 后方可列支,关联用度可酌情收取或减免,但不得收取照料费。  (六)侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付  特定钞票以可出售、可转让、还原交易等方式还原流动性后,基金照料东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则,选择将特定钞票给予处置变现等方 式,实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间,不管侧袋账户钞票是否通盘完成变现,基金照料东谈主都 应当实时向侧袋账户通盘份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 钞票无法一次性完成处置变现,基金照料东谈主在每次处置变现后均应按照联系法 律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户钞票通盘完成变现并远隔侧袋机制后,基金照料东谈主应实时遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计意 见。  (七)侧袋机制的信息暴露  在启用侧袋机制、处置特定钞票、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后基金照料东谈主应实时发布临时公告。  基金照料东谈主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分礼貌的基金净值信 息暴露方式和频率暴露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基 金暂停暴露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。                            招募说明书(更新)   侧袋机制实施期间,基金照料东谈主应当在基金按期禀报中暴露禀报期内侧袋账 户联系信息,基金按期禀报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度禀报进行审计时,应答禀报期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度禀报暴露等发表审计意见。   (八)本部分对于侧袋机制的联系礼貌,但凡顺利援用法律法例或监管法则 的部分,如将来法律法例或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的,基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当表率后,可顺利对本部安分容进行修改 和颐养,无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                             招募说明书(更新)                  二十、风险揭示   本基金投资于境外证券商场,基金净值会因为境外证券商场波动及汇率波动 等成分产生波动。本基金投资中出现的风险分为如下三类,一是国外投资的特殊 风险,包括国外商场风险、汇率风险、政事风险等;二是敞开式基金风险,包括 流动性风险、照料风险、大额赎回风险、养殖品投资风险等;三是本基金私有的 风险等。   (一)国外投资的特殊风险   证券商场价钱会因为国际政事环境、宏不雅和微不雅经济成分、国度政策、投资 东谈主风险收益偏好和商场流动进度等多样成分的变化而波动,将对本基金钞票产生 潜在风险,这种风险主要包括:   商场风险是指由于商场成分如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化 或由于这些商场成分的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化,并产生损 失的可能性。   由于本基金投资于国外证券商场,因而会受到不同国度或地区(对本基金而 言,主要指香港)私有的政事成分、法律轨制、经济周期等基本成分的影响,导 致本基金的投资绩效面对较大的波动性和存在潜在损失的风险。   本基金以东谈主民币召募和计价,经过换汇后投资于全球商场除外币计价的金融 用具。外币相对于东谈主民币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金钞票价 值,从而导致基金钞票面对潜在风险。此外,部分国度/地区可能对外汇实施管制, 从而带来一定的货币汇兑风险。   不同国度或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏不雅政 策发生变化,会导致商场波动进而影响基金收益,产生风险;此外,基金所投资 的国度/地区可能会时常选择某些管制措施,从而对基金收益以及基金钞票带来 不利影响。   由于各个国度/地区适用不同法律法例的原因,可能基金的某些投资行动在                            招募说明书(更新) 部分国度/地区受到限制或合同不可正常扩张,或者由于税制、歇业轨制的更正 等法律上的原因,给交易者带来损失的可能性。   由于境外商场对上市公司日常筹商行动的司帐处理、财务报表暴露等司帐核 算尺度的礼貌存在一定各异,可能给本基金投资带来潜在风险。   由于各个国度/地区在税务方面的法律法例存在一定各异,当投资某个国度 /地区商场时,该国度/地区可能会要求基金就股息、利息、本钱利得等收益向当 地税务机构缴征税金,该行动会使基金收益受到一定影响。此外,各个国度/地 区的税收礼貌可能发生变化,或者实施具有回想力的矫正,从而导致基金向该国 家/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未计算的额外税项。   本基金在投资境外证券商场时会事前了解明晰当地的税务法律法例,同期, 在境外托管东谈主的协助下,完成投资所在国度或地区的税务扣缴办事。   国度的主权评级下降或评级瞻望负面,都可能影响该国的投资风险溢价。   基金所投资债券的刊行东谈主如果不可或拒却支付到期本息,或者不可履行合约 礼貌的其他义务,或者其信用等级裁汰,将会导致债券价钱下降,进而形成基金 钞票损失。   (二)敞开式基金风险   流动性风险是指因证券商场交易量不足,导致证券不可飞快、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现宽绰赎回,致使莫得弥漫的现金应付赎回支 付所引致的风险。   由于境外商场的交易日、交易时辰、结算法则等与国内存在一定的各异,本 基金关联申购、赎回的敞开与交易阐发的安排不同于国内一般敞开式基金。本基 金赎回款项到达投资者指定账户需要更长的时辰。   (1)基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“九、基金份额的申购与赎回” 章节。                               招募说明书(更新)   (2)拟投资商场、行业及钞票的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具,以恒生科技指数的成份股 过火备选成份股以及以恒生科技指数为追踪标的的指数基金为主要投资对象。综 合评估在正常商场环境下,本基金的流动性风险适中。   (3)宽绰赎回情形下的流动性风险照料措施   当本基金出现宽绰赎回情形时,本基金照料东谈主经里面决策,并与基金托管东谈主 协商一致后,将运用多种流动性风险照料用具对赎回恳求进行限制颐养,以应答 流动性风险,保护基金份额持有东谈主的利益,包括但不限于:   具体措施,详见招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”中“(十)宽绰 赎回的情形及处理方式”的联系内容。   (4)实施备用的流动性风险照料用具的情形、表率及对投资者的潜在影响   基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商,在确保投资者得到刚正对待的前提下,可 依照法律法例及基金合同的约定,空洞运用各样流动性风险照料用具,对赎回申 请等进行限制颐养,动作特定情形下基金照料东谈主流动性风险照料的缓助措施,包 括但不限于:   上述具体措施详见招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”中“(十)巨 额赎回的情形及处理方式”的联系内容。   上述具体措施详见招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”中“(九)暂 停赎回或降速支付赎回款项的情形”的联系内容。   坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回 费全额计入基金财产。                             招募说明书(更新)   当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的,经与基金托管东谈主协商确 认后,基金照料东谈主应当暂停基金估值,并选择降速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回恳求的措施。   当发生大额申购或赎回情形时,基金照料东谈主不错领受舞动订价机制,以确保 基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率罢职联系法律法例以及监管部门、 自律组织的礼貌。   投资东谈主具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分,详备了解本基金侧袋机制 的情形及表率。   当本基金出现上述情形时,本基金可能无法实时满足整个投资者的申购赎回 恳求,投资者收到赎回款项的时辰也可能晚于预期或可能增多投资者投资的成本。   (5)实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险照料用具,是将特定钞票分离至专门的侧袋账户 进行处置清理,并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付,目的在于有 效圮绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将罢手暴露基金份额 净值,并不得办理申购、赎回和迁徙,仅主袋账户份额正常敞开赎回,因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额,侧袋账户份额不可赎回,其对应特定钞票的变刻下辰具有不确 定性,最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 钞票的估值,基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间,因本基金不暴露侧袋账户份额的净值,即便基金照料东谈主 在基金按期禀报中暴露禀报期末特定钞票可变现净值或净值区间的,也不动作特 定钞票最终变现价钱的承诺,因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱,基 金照料东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金照料东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策,因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后,基金照料东谈主算计各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需 探讨主袋账户钞票,并根据联系礼貌对分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少                             招募说明书(更新) 进行按投资损失处理,因此本基金暴露的功绩目的不可反应特定钞票的真不二价值 及变化情况。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为成分、照料系统建设欠妥形成操作 过错或公司里面失控而可能产生的损失。照料风险包括:   (1)决策风险:指基金投资的投资策略制定、投资决策扩张和投资绩效监 督查验过程中,由于决策过错而给基金钞票形成的可能的损失;   (2)操作风险:指基金投资决策扩张中,由于投资指示不解晰、交易操作 过错等东谈主为成分而可能导致的损失;   (3)手艺风险:是指公司照料信息系统建设欠妥等成分而可能形成的损失。   本基金为敞开式基金,基金范畴将跟着投资东谈主对基金份额的申购赎回而握住 变化,要是由于投资东谈主的连气儿多量赎回而导致基金照料东谈主被迫以低于主义价钱抛 售证券以应付基金赎回的现金需要,则可能使基金钞票净值受到不利影响。   基金照料东谈主在有时会使用金融模子来进行钞票订价、趋势判断、风险评估等 缓助其作念出投资决策。但在使用金融模子时,可能会因为模子使用不适合、模子 参数的揣摸罪状、数据录入罪状等导致模子使用失败,面对出现罪状论断的可能 性,从而引起投资损失的风险。   养殖用具是为了有用照料金融风险而想象的用具,一般是一种私东谈主合约,其 价值是从一些基础钞票价钱、参考利率或指数中派生出来的。由于事前波及的现 金流相对较少,是以养殖用具有杠杆作用。然则,杠杆作用是一把双刃剑。一方 面,由于交易成本绝顶低,杠杆作用可使养殖用具成为一种对冲风险和投契的有 效用具;另一方面,由于事前波及的现金支付较少,因此就愈加难以评估潜在的 下落风险。   本基金投资养殖品的目的是为了更好地竣事有用追踪恒生科技指数的投资 主义,而不是投契,和会过独揽范畴、算计风险价值等技能来有用独揽风险。                              招募说明书(更新)   证券假贷、正回购/逆回购的主要风险在于交易敌手风险,具体讲,对于证 券假贷,动作证券借出方,如果交易敌手方(即证券借入方)讲错,则基金可能 面对到期无法得到证券假贷收入致使借出证券无法反璧的风险,从而导致基金资 产发生损失;对于正回购,交易期满时,可能会出现交易敌手方未如约卖回已买 入证券未如约支付售出证券产生的整个股息、利息和分成的风险;对于逆回购, 交易期满时,可能会出现交易敌手方未如约买回已售出证券的风险。   本基金境外投资波及复杂的业务要领及不同确当事方,在各业务要领的操作 过程中,可能因里面独揽不到位或者东谈主为成分形成操作过错或违背操作规程而引 致风险;本基金后台运作中,可能因为手艺系统故障或者差错而影响交易的正常 进行致使导致基金份额持有东谈主利益受到影响。   (1) 系统故障风险   当算计机系统、通讯汇集等手艺保障系统出现很是情况,可能导致基金日常 的赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生 净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。   (2) 东谈主为操作过错风险   基金司理或交易员在境外证券投资照料业务过程中由于东谈主为过错,形成罪状 指示或罪状交易,从而激励操作风险,给投资者带来损失。 的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场宽绰规章等作念出的概述性形貌,代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金照料东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律法例对本基金进行风险评价,不同的销售机构领受的评价方法也不同,因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同, 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与家具风险之 间的匹配考研。   (1)因东谈主为成分而产生的风险,如内幕交易、诓骗行动等产生的风险;                             招募说明书(更新)   (2)由于基金照料东谈主违背法律法例、基金合同从而给基金份额持有东谈主利益 带来损失的风险;   (3)因基金业务快速发展而在轨制建造、东谈主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险;   (4)对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险;   (5)战斗、当然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失,影响基金收益 水平,从而带来风险;   (6)其他或然导致的风险。   (三)本基金私有的风险   本基金所追踪的恒生科技指数,由指数供应商恒生指数有限公司编制和发布, 采用 30 家与科技主题高度联系的香港上市公司,指数旨在反应香港商场科技主 题股票平均收益的同期也承担相应的商场风险。   标的指数并不可完全代表整个主义股票商场。标的指数成份股的平均禀报率 与整个主义股票商场的平均禀报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司筹商气象、 投资者情态和交易轨制等多样成分的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收 益水平发生变化,产生风险。   以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离:   (1)由于标的指数颐养成份股或变更编制方法,使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪舛讹。   (2)由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化,使本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪舛讹。   (3)标的指数成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率 跳跃标的指数收益率,产生正的追踪偏离度。   (4)由于标的指数成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时                               招募说明书(更新) 颐养投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   (5)因法律法例的限制或其他限制,本基金不可投资于部分标的指数成份 股。在使用替代方法,如投资同行业中联系性较高的股票以替代上述投资受限股 票时,会产生一定的追踪偏离度和追踪舛讹。   (6)基金有投资成本、多样用度及税收,而指数编制不探讨用度和税收, 这将导致基金收益率过时于标的指数收益率,产生负的追踪偏离度。   (7)在本基金指数化投资过程中,基金照料东谈主的照料才调,举例追踪指数的 水平、手艺技能、买入卖出的时机采用等,都会对本基金的收益产生影响,从而 影响本基金对标的指数的追踪进度。   (8)其他成分产生的偏离。如因基金申购与赎回带来的现金变动;因指数 发布机构指数编制罪状等,由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   尽管可能性很小,如出现变更标的指数的情形,本基金将变更标的指数。基 于原标的指数的投资政策将会更正,投资组合将随之颐养,基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致,投资者须承担此项颐养带来的风险与成本。   本基金力图独揽本基金的份额净值与功绩相比基准的收益率日均追踪偏离 度的统统值不跳跃 0.35%,年追踪舛讹不跳跃 4%,但因标的指数编制法则颐养或 其他成分可能导致追踪舛讹跳跃上述范围,本基金净值发达与指数价钱走势可能 发生较大偏离。   标的指数成份股可能因多样原因临时或历久停牌,发生成份股停牌时可能面 临如下风险:   (1)基金可能因无法实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   (2)在极点情况下,标的指数成份股可能大面积停牌,基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的稳健要求的赎回款项,由此基金照料东谈主可能建设较低的 赎回份额上限或者选择暂停赎回的措施,投资者将面对无法赎回通盘或部分基金 份额的风险。                             招募说明书(更新)   标的指数成份股发生昭彰负面事件面对退市风险,且指数编制机构暂未作出 颐养的,基金照料东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则,空洞探讨成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛讹的影响,据此制定成份股替代策略, 并对投资组合进行相应颐养。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和调理,将来指数编制机构可 能由于多样原因罢手对指数的照料和调理,本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日向中国证监会禀报并提倡处理决议,如更换基金标的指 数、迁徙运作方式、与其他基金合并或者远隔基金合同等,并在 6 个月内召集基 金份额持有东谈主大会进行表决,基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决 未通过的,基金合同远隔。投资东谈主将面对更换基金标的指数、迁徙运作方式、与 其他基金合并或者远隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议笃定并实施前,基金 照料东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢职基金份额持 有东谈主利益优先原则救济基金投资运作,该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数发达与联系商场发达有在各异,影响投资收益。   本基金可投资中国存托凭证,基金净值可能受到中国存托凭证的境外基础证 券价钱波动影响,中国存托凭证的境外基础证券的联系风险可能顺利或转折成为 本基金的风险。   基金合同奏效三年后的对应日,若本基金基金钞票净值低于两亿元,基金合 同自动远隔,且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。基金合同 奏效三年后无间存续的,连气儿五十个办事日出现基金份额持有东谈主数量不悦二百东谈主 或者基金钞票净值低于五千万元情形的,基金照料东谈主应当按照基金合同的约定程 序进行清理并远隔基金合同,且无需召开基金份额持有东谈主大会。因此,投资者还 可能面对本基金自动远隔的风险。   若基金照料东谈主同期照料追踪兼并标的指数的交易型敞开式指数基金(ETF),                              招募说明书(更新) 在不更正本基金投资主义的前提下,本基金可变更为该 ETF 的集中基金。投资者 还有可能面对基金自动转型的风险。   (四)声明 或本金安全。                              招募说明书(更新)         二十一、基金合同的变更、远隔与基金财产的清理  (一)《基金合同》的变更 会决议通过的事项的,应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项,由基金照料东谈主 和基金托管东谈主愉快后变更并公告,并报中国证监会备案。 案,自决议奏效后方可扩张,自决议奏效后两日内在礼貌媒介公告。   (二)《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的,经履行联系表率后,《基金合同》应当远隔: 基金托管东谈主贯串的; 的成分致使标的指数不稳健要求以及法律法例、监管机构另有礼貌的除外)、指 数编制机构退出等情形,基金照料东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处理决议进行表 决,基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的;   (三)基金财产的清理 成立清理小组,基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。                              招募说明书(更新)   (1)《基金合同》远隔情形出刻下,由基金财产清理小组长入收受基金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作清理禀报;   (5)遴聘司帐师事务所对清理禀报进行外部审计,遴聘讼师事务所对清理 禀报出具法律意见书;   (6)将清理禀报报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的,清理期限相应顺延。   (四)清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用,清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   (五)基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决议,将基金财产清理后的通盘剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后,按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   (六)基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告;基金财产清理禀报经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告,基金财产清理小组应当将清理 禀报登载在礼貌网站上,并将清理禀报指示性公告登载在礼貌报刊上。   (七)基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存,保存期限不得低于法定最 低期限。                               招募说明书(更新)               二十二、基金合同的内容概要   (一)基金合同当事东谈主的权利与义务   (1)根据《基金法》、《运作办法》过火他关联礼貌,基金照料东谈主的权利包 括但不限于: 照料基金财产; 的其他用度; 违背了《基金合同》及国度关联法律礼貌,应呈报中国证监会和其他监管部门, 并选择必要措施保护基金投资者的利益; 得到《基金合同》礼貌的用度,若寄予其他机构办理登记业务的,应答寄予的基 金登记机构办理基金登记的行动进行监督; 期骗因基金财产投资于被投资基金、证券所产生的权利; 施其他法律行动; 服务的外部机构;                             招募说明书(更新) 回、迁徙和非交易过户的业务法则;   (2)根据《基金法》、《运作办法》过火他关联礼貌,基金照料东谈主的义务包 括但不限于: 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 基金财产; 筹商方式照料和运作基金财产; 证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产相互孤独,对所照料的不同基金分袂管 理,分袂记账,进行证券投资; 为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得寄予第三东谈主运作基金财产; 法稳健《基金合同》等法律文献的礼貌,按关联礼貌算计并公告基金净值信息, 笃定基金份额申购、赎回的价钱;               《基金合同》过火他关联礼貌,履行信息暴露及报 告义务; 《基金合同》过火他关联礼貌另有礼貌外,在基金信息公开暴露前应予守秘,不 向他东谈主走漏,向审计、法律等外部专科照拂人提供的除外; 分派基金收益;                              招募说明书(更新)             《基金合同》过火他关联礼貌召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会; 贵寓 15 年以上; 证投资者粗略按照《基金合同》礼貌的时辰和方式,随时查阅到与基金关联的公 开贵寓,并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件; 现和分派; 通知基金托管东谈主; 益时,应当承担补偿使命,其补偿使命不因其退任而免除; 托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机,基金照料东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿; 事务的行动承担使命; 法律行动; 效,基金照料东谈主承担通盘召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主;   (1)根据《基金法》、《运作办法》过火他关联礼貌,基金托管东谈主的权利包括                               招募说明书(更新) 但不限于: 的礼貌安全看护基金财产; 的其他用度; 合同》及国度法律法例行动,对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情 形,应呈报中国证监会,并选择必要措施保护基金投资者的利益; 为基金办理证券、期货交易资金清理;   (2)根据《基金法》、《运作办法》过火他关联礼貌,基金托管东谈主的义务包括 但不限于: 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托管事宜; 保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产相互孤独;对所托管的不同的基金分袂建设账户,孤独核算,分账照料, 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互孤独; 为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得寄予第三东谈主托管基金财产; 金合同》的约定,根据基金照料东谈主的投资指示,实时办理清理、交割事宜;                             招募说明书(更新) 定外,在基金信息公开暴露前给予守秘,不得向他东谈主走漏,向审计、法律等外部 专科照拂人提供的除外; 申购、赎回价钱; 基金照料东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行;如果基 金照料东谈主有未扩张《基金合同》礼貌的行动,还应当说明基金托管东谈主是否选择了 适当的措施; 最低期限; 回款项;             《基金合同》过火他关联礼貌,召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金照料东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会; 配; 银行监管机构,并通知基金照料东谈主; 任不因其退任而免除; 基金照料东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额持有东谈主利益 向基金照料东谈主追偿;                              招募说明书(更新) 责。境外托管东谈主在履行职责过程中,因自己罪状、果决等原因而导致基金财产受 损的,基金托管东谈主应当承担相应使命。在决定境外托管东谈主是否存在罪状、果决等 欠妥行动时,应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的契约适用法律及当地的法律 法例、证券商场成例决定; 情况实施监督,如发现投资指示或资金汇出入犯法、违纪,应当实时向中国证监 会、外管局禀报; 时收取整个应得收入; 投资情况,并按联系礼貌进行国际出入申报; 基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金走动、寄予及成交记录等联系 贵寓,其保存的时辰应当不少于 20 年;   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受, 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。   (1)根据《基金法》、《运作办法》过火他关联礼貌,基金份额持有东谈主的权 利包括但不限于: 议事项期骗表决权;                               招募说明书(更新) 拿告状讼或仲裁;   (2)根据《基金法》、《运作办法》过火他关联礼貌,基金份额持有东谈主的义 务包括但不限于: 值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险; 限使命;   (二)基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成,基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   (1)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有东谈主大会:                               招募说明书(更新) 规或中国证监会要求或者根据基金合同的约定颐养该等报酬或提高销售服务费 除外; 持有东谈主(以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额算计,下同)就兼并事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会; 有东谈主大会的事项。   (2)在法律法例礼貌和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利 益无内容性不利影响的前提下,以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修 改,不需召开基金份额持有东谈主大会: 不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化; 法及法则,开通其它销售币种的申购赎回业务; 换、基金交易、非交易过户、转托管等业务法则;                                 招募说明书(更新) 情形。   (1)除法律法例礼貌或《基金合同》另有约定外,基金份额持有东谈主大会由 基金照料东谈主召集。   (2)基金照料东谈主未按礼貌召集或不可召开时,由基金托管东谈主召集。   (3)基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的,应当向基金照料 东谈主提倡书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面奉告基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金照料东谈主决定不召集,基金托管东谈主仍以为有必要召开的,应当由基 金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照料东谈主, 基金照料东谈主应当配合。   (4)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东谈主就兼并事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会,应当向基金照料东谈主提倡书面提议。基金照料东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告提倡提议的基金 份额持有东谈主代表和基金照料东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金照料东谈主,基金照料东谈主应当配合。   (5)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东谈主就兼并事项要求召 开基金份额持有东谈主大会,而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的,单独或系数代 表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东谈主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的,基 金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合,不得遮拦、搅扰。   (6)基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采用笃定开会时辰、地点、方式和 权益登记日。   (1)召开基金份额持有东谈主大会,召集东谈主应于会议召开前 30 日,在礼貌媒介                             招募说明书(更新) 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容: 有用期限等)、投递时辰和地点;   (2)选择通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通讯方式、寄予的公证机关过火 商量方式和商量东谈主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。   (3)如召集东谈主为基金照料东谈主,还应另行书面通知基金托管东谈主到指定地点对 表决意见的计票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面通知基金照料 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额持有东谈主,则应另 行书面通知基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表 决意见的计票效能。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。   (1)现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄予评释委 派代表出席,现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会,基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决效能。现场 开会同期稳健以下条件时,不错进行基金份额持有东谈主大会议程: 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释稳健法律法例、                              《基金合同》 和会议通知的礼貌,况兼持有基金份额的凭证与基金照料东谈主理有的登记贵寓相符;                               招募说明书(更新) 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的 基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。   (2)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书 面形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。 通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 公布联系指示性公告; 为基金照料东谈主)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主(如果基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金照料东谈主)和公证机关的监督下按照 会议通知礼貌的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见;基金托管东谈主或基金管 理东谈主经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效能; 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一); 若本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基 金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上(含三分之一)基金份额的持有东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面 意见; 具书面意见的代理东谈主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代 理东谈主出具的寄予东谈主理有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释稳健 法律法例、《基金合同》和会议通知的礼貌,并与基金登记机构记录相符。                               招募说明书(更新)   (3)在法律法例和监管机关允许的情况下,经会议通知载明,本基金的基 金份额持有东谈主亦可领受其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会, 授权方式不错领受书面、汇集、电话、短信或其他方式,具体方式由会议召集东谈主 笃定并在会议通知中列明;在会议召开方式上,本基金亦可领受其他非现场方式 或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额持有东谈主大会,会议表率 比照现场开会和通讯方式开会的表率进行。基金份额持有东谈主不错领受书面、汇集、 电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议通知中列 明。   (1)议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧修 改、决定远隔《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的通知后,对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   (2)议事表率   在现场开会的方式下,起点由大会主理东谈主按照下列第 7 条礼貌表率笃定和公 布监票东谈主,然后由大会主理东谈主宣读提案,经辩论后进行表决,并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表,在基金照料东谈主授权代表未能主理 大会的情况下,由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理;如果基金照料东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会,则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次 基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份 额持有东谈主大会,不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 (或单元称号)、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主                             招募说明书(更新) 姓名(或单元称号)和商量方式等事项。   在通讯开会的情况下,起点由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所通知的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计通盘有用表决,在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议:   (1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第(2)项所礼貌 的须以绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   (2)绝顶决议,绝顶决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除基金合同另有约定外, 迁徙基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、远隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以绝顶决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相悖凭证评释,不然提交 稳健会议通知中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者,口头 稳健会议通知礼貌的书面表决意见视为有用表决,表决意见暧昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   (1)现场开会 应当在会议动手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主;如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集,但是基金照料                              招募说明书(更新) 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议动手后 文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的效能。 公布计票结果。 不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行 盘点,再行盘点以一次为限。再行盘点后,大会主理东谈主应当就地公布再行盘点结 果。 的,不影响计票的效能。   (2)通讯开会   在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金照料东谈主授权代表)的监督下进 行计票,并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如果领受 通讯方式进行表决,在公告基金份额持有东谈主大会决议时,必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩张奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有箝制力。   若本基金实施侧袋机制,则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分袂持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例,但若联系                              招募说明书(更新) 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例:   (1)基金份额持有东谈主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或系数代表相 关基金份额 10%以上(含 10%);   (2)现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日联系基金份额的二分之一(含二分之一);   (3)通讯开会的顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份 额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一(含二 分之一);   (4)在参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额 小于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)联系基金份额的持有东谈主参与或 授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票;   (5)现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以 上(含 50%)选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主;   (6)一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上(含二分之一)通过;   (7)绝顶决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上(含三分之二)通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等礼貌,但凡顺利援用法律法例或监管法则的部分,如将来法律法例或监管 法则修改导致联系内容被取消或变更的,基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后,可顺利对本部安分容进行修改和颐养,无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。   (三)基金收益分派原则、扩张方式                               招募说明书(更新)   (1)本基金收益分派方式分两种:现金分成与红利再投资,投资者可采用 现金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选 择,本基金默许的收益分派方式是现金分成;   (2)由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,而 C 类基金份额收取销 售服务费,各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同,兼并类别的每一基 金份额享有同平分派权;   (3)法律法例或监管机关另有礼貌的,从其礼貌。   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   本基金收益分派决议由基金照料东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,在 2 日内在 礼貌媒介公告。   (四)与基金财产照料、运作关联用度的提前、支付方式与比例   (1)基金照料东谈主的照料费;   (2)基金托管东谈主的托管费(含境外托管东谈主的托管费);   (3)C 类基金份额的销售服务费;   (4)《基金合同》奏效后与基金联系的信息暴露用度;   (5)     《基金合同》奏效后与基金联系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费;   (6)基金份额持有东谈主大会用度;   (7)因基金的证券、期货等交易或结算而产生的用度(包括但不限于在境 外商场开户、交易、清理、登记等各项用度以及为了加速清理向券商支付的用度);   (8)基金的银行汇划用度;   (9)基金进行外汇兑换交易的联系用度;   (10)为应付赎回和交易清理而进行临时借债所发生的用度(基金托管东谈主及 境外托管东谈主垫付资金所产生的合理用度);   (11)基金依照关联法律法例应当缴纳的,购买或处置证券关联的任何税收、 征费、关税、印花税、交易过火他税收及预扣提税(以及与前述各项关联的任何                              招募说明书(更新) 利息及用度及关联手续费、汇款费等);   (12)与基金缴征税收关联的手续费、汇款费等;   (13)代表基金投票或其他与基金投资行动关联的用度;   (14)因基金运作需要或基金份额持有东谈主决定更换基金照料东谈主,更换基金托 管东谈主及基金钞票由原基金托管东谈主周折新基金托管东谈主所引起的用度;   (15)按照国度关联礼貌和《基金合同》约定,不错在基金财产中列支的其 他用度。   (1)基金照料东谈主的照料费   本基金的照料费按前一日基金钞票净值的 0.6%年费率计提。照料费的算计 方法如下:   H=E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照料费逐日算计,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金照料东谈主与基 金托管东谈主查对一致后,由基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式根据基金 照料东谈主指示于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金照料东谈主。 若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节沐日结果之日起   (2)基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下:   H=E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日算计,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金照料东谈主与基 金托管东谈主查对一致后,由基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式根据基金 照料东谈主指示于次月首日起 5 个办事日内从基金钞票中一次性支付给基金托管东谈主。 若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节沐日结果之日起                                  招募说明书(更新)   (3)从 C 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.25%年费率计 提。算计方法如下:   H=E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日算计,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金照料东谈主与基 金托管东谈主查对一致后,由基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式根据基金 照料东谈主指示于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金照料东谈主, 再由基金照料东谈主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按 时支付的,顺延至法定节沐日结果之日起 5 个办事日内或不可抗力情形放置之日 起 5 个办事日内支付。   上述“1、基金用度的种类”中第(4)-(15)项用度,根据关联法例及相 应契约礼貌,按用度施行支拨金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   (五)基金钞票的投资标的和投资限制   致密追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化,竣事与标的指数 发达相一致的历久投资收益。   本基金可投资境内境外商场:   针对境外商场,本基金主要投资于恒生科技指数成份股、备选成份股、以恒 生科技指数为追踪标的的指数基金(包括 ETF)等。本基金还可投资全球证券市 场中具有精采流动性的其他金融用具,包括中国存托凭证、已与中国证监会签署 双边监管互助柔和备忘录的国度或地区证券商场挂牌交易的通常股、优先股、全 球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证;已与中国证监会签署双边监管合                               招募说明书(更新) 作柔和备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金;与固定收益、股 权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投钞票品;远期合约、互换及 经中国证监会招供的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖家具; 政府债券、公司债券、可迁徙债券、住房按揭救济证券、钞票救济证券等证券以 及银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、贸易单据、回购契约、短 期政府债券等货币商场用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具(但须稳健中国证监会联系礼貌)。   针对境内商场,本基金的投资范围包括境内具有精采流动性的金融用具,包 括债券(包括国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、公斥地行的次级债、 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券)、钞票救济证券、债券回购、 银行入款、同行存单、现金以及法律法例或中国证监会许可的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金照料东谈主在履行适当 表率后,不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为:本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股的比 例不低于基金钞票净值的 90%,且不低于非现金基金钞票的 80%,投资于追踪同 一标的指数的境外基金的比例不跳跃基金钞票净值的 10%;本基金每个交易日 日终在扣除境外金融养殖品需缴纳的交易保证金后,投资于现金或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金照料东谈主在履行 适当表率后,不错颐养上述投资品种的投资比例。   本基金领受完全复制标的指数的方法,进行被迫指数化投资。股票投资组合 的构建主要按照标的指数的成份股组成过火权重来拟合复制标的指数,并根据标 的指数成份股过火权重的变动而进行相应颐养,以复制和追踪标的指数。本基金 在严格独揽基金的日均追踪偏离度和年追踪舛讹的前提下,力图获取与标的指数 相同的投资收益。   由于标的指数编制方法颐养、成份股过火权重发生变化(包括配送股、增发、 临时调入及调出成份股等)的原因,或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的                              招募说明书(更新) 指数的后果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因 导致无法有用复制和追踪标的指数时,基金照料东谈主不错对投资组合照料进行适当 变通和颐养,起劲裁汰追踪舛讹。   (1)大类钞票配置   本基金照料东谈主主要按照恒生科技指数的成份股组成过火权重构建股票投资 组合,并根据指数成份股过火权重的变动而进行相应颐养。本基金投资于标的指 数的成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%,且不低于非现金基 金钞票的 80%,投资于追踪兼并标的指数的境外基金的比例不跳跃基金钞票净 值的 10%;本基金每个交易日日终在扣除境外金融养殖品需缴纳的交易保证金 后,投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%, 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金投资香港商场可通过及格境内机构投资者境外投资额度和港股通机 制进行投资。   (2)股票投资策略   本基金领受完全复制标的指数的方法,按照标的指数成份股组成过火权重构 建股票投资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在各异,若出现较为 特殊的情况(举例成份股停牌、股票流动性不足以过火他影响指数复制后果的因 素),本基金将领受替代性的方法构建组合,使得追踪组合尽可能近似于全复制 组合,以减少对标的指数的追踪舛讹。本基金所领受替代法颐养的股票组合应符 合对标的指数成份股、备选成份股的投资比例不低于基金钞票净值的 90%的投 资比例限制。   本基金所构建的股票投资组合将根据恒生科技指数成份股过火权重的变动 而进行相应颐养,本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情 况等,对其进行当令颐养,以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正联系和 追踪舛讹最小化。   ① 按期颐养   根据标的指数的颐养法则和备选股票的预期,对股票投资组合实时进行颐养。                               招募说明书(更新)    ② 不按期颐养    A 当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股 在指数中权重的行动时,本基金将根据各成份股的权重变化实时颐养股票投资组 合;    B 根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行颐养,从而有用追踪 标的指数;    C 根据法律法例和基金合同的礼貌,成份股在标的指数中的权重因其他特殊 原因发生相应变化的,本基金不错对投资组合照料进行适当变通和颐养,起劲降 低追踪舛讹。    在正常商场情况下,力图独揽本基金的份额净值增长率与功绩相比基准收益 率之间的日均追踪偏离度的统统值不跳跃 0.35%,年追踪舛讹不跳跃 4%。如因 指数编制法则颐养或其他成分导致追踪偏离度和追踪舛讹跳跃上述范围,基金管 理东谈主应选择合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。    本基金基于独揽投资组合追踪舛讹与流动性照料的需要,可投资于与本基金 有临近的投资主义、投资策略、且以恒生科技指数为投资标的的指数基金(包括 ETF)。    (3)债券投资策略    本基金债券投资的目的是在保证基金钞票流动性的基础上,裁汰追踪舛讹。 本基金将领受宏不雅环境分析和微不雅商场订价分析两个方面进行债券钞票的投资, 通过主要选择组合久期配置策略,同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。    (4)养殖品投资策略    为了使基金的投资组合更致密地追踪标的指数,本基金可投资于经中国证监 会允许的金融养殖家具,如与标的指数或标的指数成份股联系的股指期货以过火 他养殖用具。本基金在金融养殖品的投资中主要罢职有用照料的投资策略,对冲 某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险,以及利用金融养殖 家具的杠杆作用,达到对标的指数的有用追踪,同期裁汰仓位时时颐养带来的交 易成本。                               招募说明书(更新)   此外,在稳健关联法律法例礼貌况兼有用独揽风险的前提下,本基金还将进 行境外证券假贷交易、境外回购交易等投资,以增多收益,保障投资东谈主的利益。   (5)钞票救济证券投资策略   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上,对钞票证券化家具的质地和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析,评估其相对投资价值并作念出相应投资决策,起劲在独揽投资风险的前提 下尽可能的提高本基金的收益。   (6)中国存托凭证投资策略   对于中国存托凭证投资,本基金将在久了研究的基础上,通过定性分析和定 量分析相团结的方式,精选出具有相比上风的中国存托凭证。   (1)组合限制   基金的投资组合应罢职以下限制: 值的 90%,且不低于非现金基金钞票的 80%,投资于追踪兼并标的指数的境外基 金的比例不跳跃基金钞票净值的 10%。 保持不低于基金钞票净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   ① 本基金持有境外基金的市值系数不得跳跃基金净值的 10%。持有货币市 场基金不错不受上述限制;   ② 本基金持有兼并家银行的入款不得跳跃基金钞票净值的 20%,其中银行 应当是中资贸易银行在境外竖立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会 招供的信用评级机构评级的境外银行,但存放于境表里托管账户的入款不错不受 上述限制;   ③ 本基金持有与中国证监会签署双边监管互助柔和备忘录国度或地区除外 的其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券钞票不得跳跃基金钞票净值的 10%,                              招募说明书(更新) 其中持有任一国度或地区商场的证券钞票不得跳跃基金钞票净值的 3%;   ④ 基金照料东谈主照料的通盘基金持有任何一只境外基金,不得跳跃该境外基 金总份额的 20%;   ⑤ 为应付赎回、交易清理等临时用途借入现金的比例不得跳跃基金钞票净 值的 10%;   ⑥基金持有非流动性钞票市值不得跳跃基金净值的 10%。前项非流动性资 产是指法律或《基金合同》礼貌的流通受限证券以及中国证监会认定的其他钞票;   ⑦ 本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或有用照料,不得用于投契 或放大交易,同期应当严格顺服下列礼貌:   Ⅰ 本基金的金融养殖品通盘敞口不得高于基金钞票净值的 100%。   Ⅱ 本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投 资柜台交易养殖品支付的开动用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%。   Ⅲ 本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品,应当稳健以下要 求:   a)整个参与交易的敌手方(中资贸易银行除外)应当具有不低于中国证监 会招供的信用评级机构评级。   b)交易敌手方应当至少每个办事日对交易进行估值,况兼基金可在职何时 候以公允价值远隔交易。   c)任一交易敌手方的市值计价敞口不得跳跃基金钞票净值的 20%。   Ⅳ 基金照料东谈主应当在本基金司帐年度结果后 60 个办事日内向中国证监会 提交包括养殖品头寸及风险分析年度禀报。   Ⅴ 本基金不得顺利投资与什物商品联系的养殖品。   ⑧ 本基金不错参与证券假贷交易、况兼应当顺服下列礼貌:   Ⅰ 整个参与交易的敌手方(中资贸易银行除外)应当具有中国证监会招供 的信用评级机构评级。   Ⅱ 应当选择市值计价轨制进行颐养以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102%。   Ⅲ 借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、利 息和分成。一朝借方讲错,本基金根据契约和关联法律有权保留和处置担保物以                              招募说明书(更新) 满足索赔需要。   Ⅳ 除中国证监会另有礼貌外,担保物不错是以下金融用具或品种:   a) 现金;   b) 入款评释;   c) 贸易单据;   d) 政府债券;   e) 中资贸易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金 融机构(动作交易敌手方或其关联方的除外)出具的不可拔除信用证。   Ⅴ 本基金有权在职何时候远隔证券假贷交易并在正常商场成例的合理期限 内要求反璧任一或整个已借出的证券。   Ⅵ 基金照料东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应使命。   ⑨   基金不错根据正常商场成例参与正回购交易、逆回购交易,况兼应当遵 守下列礼貌:   Ⅰ 整个参与正回购交易的敌手方(中资贸易银行除外)应当具有中国证监 会招供的信用评级机构信用评级。   Ⅱ 参与正回购交易,应当选择市值计价轨制对卖出收益进行颐养以确保现 金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方讲错,本基金根据契约和关联法律 有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。   Ⅲ 买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股息、 利息和分成。   Ⅳ 参与逆回购交易,应当对购入证券选择市值计价轨制进行颐养以确保已 购入证券市值不低于支付现金的 102%。一朝卖方讲错,本基金根据契约和关联 法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。   Ⅴ 基金照料东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何 损失负相应使命。   ⑩ 基金参与证券假贷交易、正回购交易,整个已借出而未反璧证券总市值 或整个已售出而未回购证券总市值均不得跳跃基金总钞票的 50%。前项比例限 制算计,基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入 基金总钞票。                                招募说明书(更新)   ? 法律法例和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金照料东谈主之外的成分 致使基金投资不稳健本款第①、②、③、④、⑥项礼貌投资比例的,基金照料东谈主 应当在 30 个交易日内进行颐养,但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   ① 本基金持有一家公司的证券,其市值(兼并家公司在境内和境外同期上 市的合并算计)不跳跃基金钞票净值的 10%,完全按照关联指数的组成比例进 行证券投资的部分不错不受此要求礼貌的比例限制;   ② 本基金照料东谈主照料的通盘基金持有一家公司刊行的证券(兼并家公司在 境内和境外同期上市的合并算计),不跳跃该证券的 10%,完全按照关联指数的 组成比例进行证券投资的部分不错不受此要求礼貌的比例限制;   ③ 本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票救济证券的比例,不得跳跃基 金钞票净值的 10%;   ④ 本基金持有的通盘钞票救济证券,其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%;   ⑤ 本基金持有的兼并(指兼并信用级别)钞票救济证券的比例,不得跳跃该 钞票救济证券范畴的 10%;   ⑥ 本基金照料东谈主照料的通盘基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票救济证 券,不得跳跃其各样钞票救济证券系数范畴的 10%;   ⑦ 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票救济证券。基 金持有钞票救济证券期间,如果其信用等级下降、不再稳健投资尺度,应在评级 禀报讦布之日起 3 个月内给予通盘卖出;   ⑧ 本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 钞票净值的 40%;在宇宙银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年,债券回 购到期后不得延期;   ⑨ 本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跳跃本基金钞票净值 的 15%;因证券商场波动、基金范畴变动等基金照料东谈主之外的成分致使基金不符 合该比例限制的,基金照料东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资;   ⑩ 本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的,可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围                               招募说明书(更新) 保持一致;   ? 本基金投资中国存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩张,与 境内上市交易的股票合并算计,法律法例或监管机构另有礼貌从其礼貌;   ?法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除本款第⑦、⑨、⑩项另有约定外,因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金范畴变动等基金照料东谈主之外的成分致使基金投资不稳健上述礼貌投资比例的, 基金照料东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养,但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起动手。   如果法律法例及监管政策等对本基金合同约定的投资组合比例限制进行变 更的,以变更后的礼貌为准,本基金可根据法律法例及监管政策要求相应颐养禁 止行动和投资比例限制礼貌,不需经基金份额持有东谈主大会审议。法律法例或监管 部门取消上述限制,如适用于本基金,基金照料东谈主在履行适当表率后,则本基金 投资不再受联系限制,不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   (6)碎裂行动   为调理基金份额持有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列境外投资或者活 动: 礼貌的除外;                             招募说明书(更新)   为调理基金份额持有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列境内投资或者活 动:   (1)承销证券;   (2)违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无穷使命的投资;   (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有礼貌的除外;   (5)向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资;   (6)从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正派的证券交易行动;   (7)法律、行政法例和中国证监会礼貌碎裂的其他行动。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、施行 独揽东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他要紧关联交易的,应当稳健基金的投资主义和投资策略,罢职基金份 额持有东谈主利益优先原则,堤防利益打破,建立健全里面审批机制和评估机制,按 照商场刚正合理价钱扩张。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的愉快,并按法律 法例给予暴露。要紧关联交易应提交基金照料东谈主董事会审议,并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述碎裂性礼貌,本基金照料东谈主在履行适 当表率后可不受上述礼貌的限制或按变更后的礼貌扩张。   (五)功绩相比基准   本基金的标的指数为恒生科技指数。   本基金的功绩相比基准为:95%×恒生科技指数收益率+5%×东谈主民币活期存 款收益率(税后)。   将来若出现标的指数不稳健要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之                             招募说明书(更新) 外的成分致使标的指数不稳健要求以及法律法例、监管机构另有礼貌的除外)、 指数编制机构退出等情形,基金照料东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中 国证监会禀报并提倡处理决议,如更换基金标的指数、迁徙运作方式、与其他基 金合并或者远隔基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决, 基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的,本基金合同远隔。 但若标的指数及功绩相比基准变更对基金投资无内容性不利影响(包括但不限于 编制机构称号变更、指数改名等),则无需召开基金份额持有东谈主大会,基金照料 东谈主可在履行适当表率后变更标的指数和功绩相比基准,报中国证监会备案并实时 公告。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议确按期间,基金照料 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢职基金份额持有东谈主 利益优先原则救济基金投资运作。   (六)基金钞票净值的算计方法和公告方式 四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在今日 收市后算计,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经履行适当表率,不错适当蔓延 算计或公告。  如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能 引起基金份额净值剧烈波动的,为调理基金份额持有东谈主利益,基金照料东谈主与基金 托管东谈主协商一致后,不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐发,并 在阐发完成后给予还原,具体保留位数以届时公告为准。    《基金合同》奏效后,在动手办理基金份额申购或者赎回前,基金照料东谈主 应当至少每周在礼貌网站暴露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后,基金照料东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日,通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露敞开日的各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日,在礼貌网站暴露半年 度和年度终末一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。                              招募说明书(更新)   (七)基金合同消除和远隔的事由、表率以及基金财产的清理方式   (1)变更基金合同波及法律法例礼貌或本基金合同约定应经基金份额持有 东谈主大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 礼貌和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项,由基金照料东谈主 和基金托管东谈主愉快后变更并公告,并报中国证监会备案。   (2)对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议须报中国证监会备 案,自决议奏效后方可扩张,自决议奏效后两日内在礼貌媒介公告。   有下列情形之一的,经履行联系表率后,《基金合同》应当远隔:   (1)基金份额持有东谈主大会决定远隔的;   (2)基金照料东谈主、基金托管东谈主职责远隔,在 6 个月内莫得新基金照料东谈主、 新基金托管东谈主贯串的;   (3)出现标的指数不稳健要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分致使标的指数不稳健要求以及法律法例、监管机构另有礼貌的除外)、 指数编制机构退出等情形,基金照料东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处理决议进行 表决,基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的;   (4)《基金合同》约定的其他情形;   (5)联系法律法例和中国证监会礼貌的其他情况。   (1)基金财产清理小组:自出现《基金合同》远隔事由之日起 30 个办事日 内成立清理小组,基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。   (2)基金财产清理小组组成:基金财产清理小组成员由基金照料东谈主、基金 托管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。   (3)基金财产清理小组职责:基金财产清理小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。                              招募说明书(更新)   (4)基金财产清理表率: 告出具法律意见书;   (5)基金财产清理的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不可实时变现的,清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用,清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决议,将基金财产清理后的通盘剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后,按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   清理过程中的关联要紧事项须实时公告;基金财产清理禀报经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告,基金财产清理小组应当将清理 禀报登载在礼貌网站上,并将清理禀报指示性公告登载在礼貌报刊上。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存,保存期限不得低于法定最 低期限。   各方当事东谈主愉快,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争                              招募说明书(更新) 议,如经友好协商未能处理的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会,按照其届时有用的仲裁法则进行仲裁,仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是末端性的并对各方当事东谈主具有箝制力,仲裁用度由败诉方承担,除非仲裁裁决 另有决定。   争议处理期间,各方当事东谈主应信守各自的职责,无间诚笃、勤奋、尽责地履 行基金合同礼貌的义务,调理基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律)统率。   《基金合同》可印制成册,供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。                             招募说明书(更新)             二十三、基金托管契约的内容概要   (一)托管契约当事东谈主   天弘基金照料有限公司   吉祥银行股份有限公司(简称:吉祥银行)   (二)基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查 投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约 定基金投资证券采用尺度的,基金照料东谈主应事前或按期向基金托管东谈主提供投资品 种池,以便基金托管东谈主对基金施行投资是否稳健基金合同对于证券采用尺度的约 定进行监督。   (1)本基金可投资境内境外商场:   针对境外商场,本基金主要投资于恒生科技指数成份股、备选成份股、以恒 生科技指数为追踪标的的指数基金(包括 ETF)等。本基金还可投资全球证券市 场中具有精采流动性的其他金融用具,包括中国存托凭证、已与中国证监会签署 双边监管互助柔和备忘录的国度或地区证券商场挂牌交易的通常股、优先股、全 球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证;已与中国证监会签署双边监管合 作柔和备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金;与固定收益、股 权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投钞票品;远期合约、互换及 经中国证监会招供的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖家具; 政府债券、公司债券、可迁徙债券、住房按揭救济证券、钞票救济证券等证券以 及银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、贸易单据、回购契约、短 期政府债券等货币商场用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具(但须稳健中国证监会联系礼貌)。   针对境内商场,本基金的投资范围包括境内具有精采流动性的金融用具,包 括债券(包括国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、公斥地行的次级债、 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券)、钞票救济证券、债券回购、 银行入款、同行存单、现金以及法律法例或中国证监会许可的其他金融用具。                               招募说明书(更新)   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金照料东谈主在履行适当 表率后,不错将其纳入投资范围。   (2)本基金各样品种的投资比例、投资限制为: 值的 90%,且不低于非现金基金钞票的 80%,投资于追踪兼并标的指数的境外基 金的比例不跳跃基金钞票净值的 10%。 保持不低于基金钞票净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   ① 本基金持有境外基金的市值系数不得跳跃基金净值的 10%。持有货币市 场基金不错不受上述限制;   ② 本基金持有兼并家银行的入款不得跳跃基金钞票净值的 20%,其中银行 应当是中资贸易银行在境外竖立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会 招供的信用评级机构评级的境外银行,但存放于境表里托管账户的入款不错不受 上述限制;   ③ 本基金持有与中国证监会签署双边监管互助柔和备忘录国度或地区除外 的其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券钞票不得跳跃基金钞票净值的 10%, 其中持有任一国度或地区商场的证券钞票不得跳跃基金钞票净值的 3%;   ④ 基金照料东谈主照料的通盘基金持有任何一只境外基金,不得跳跃该境外基 金总份额的 20%;   ⑤ 为应付赎回、交易清理等临时用途借入现金的比例不得跳跃基金钞票净 值的 10%;   ⑥本基金投资中国存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩张,与境 内上市交易的股票合并算计,法律法例或监管机构另有礼貌从其礼貌。   ⑦基金持有非流动性钞票市值不得跳跃基金净值的 10%。前项非流动性钞票 是指法律或《基金合同》礼貌的流通受限证券以及中国证监会认定的其他钞票;   ⑧本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或有用照料,不得用于投契或                               招募说明书(更新) 放大交易,同期应当严格顺服下列礼貌:    Ⅰ 本基金的金融养殖品通盘敞口不得高于基金钞票净值的 100%。    Ⅱ 本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投 资柜台交易养殖品支付的开动用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%。    Ⅲ 本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品,应当稳健以下要 求:    a)整个参与交易的敌手方(中资贸易银行除外)应当具有不低于中国证监 会招供的信用评级机构评级。    b)交易敌手方应当至少每个办事日对交易进行估值,况兼基金可在职何时 候以公允价值远隔交易。    c)任一交易敌手方的市值计价敞口不得跳跃基金钞票净值的 20%。    Ⅳ 基金照料东谈主应当在本基金司帐年度结果后 60 个办事日内向中国证监会 提交包括养殖品头寸及风险分析年度禀报。    Ⅴ 本基金不得顺利投资与什物商品联系的养殖品。    ⑨本基金不错参与证券假贷交易、况兼应当顺服下列礼貌:    Ⅰ 整个参与交易的敌手方(中资贸易银行除外)应当具有中国证监会招供 的信用评级机构评级。    Ⅱ 应当选择市值计价轨制进行颐养以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102%。    Ⅲ 借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、利 息和分成。一朝借方讲错,本基金根据契约和关联法律有权保留和处置担保物以 满足索赔需要。    Ⅳ 除中国证监会另有礼貌外,担保物不错是以下金融用具或品种:    a) 现金;    b) 入款评释;    c) 贸易单据;    d) 政府债券;    e) 中资贸易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金 融机构(动作交易敌手方或其关联方的除外)出具的不可拔除信用证。                              招募说明书(更新)   Ⅴ 本基金有权在职何时候远隔证券假贷交易并在正常商场成例的合理期限 内要求反璧任一或整个已借出的证券。   Ⅵ 基金照料东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应使命。   ⑩基金不错根据正常商场成例参与正回购交易、逆回购交易,况兼应当顺服 下列礼貌:   Ⅰ 整个参与正回购交易的敌手方(中资贸易银行除外)应当具有中国证监 会招供的信用评级机构信用评级。   Ⅱ 参与正回购交易,应当选择市值计价轨制对卖出收益进行颐养以确保现 金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方讲错,本基金根据契约和关联法律 有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。   Ⅲ 买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股息、 利息和分成。   Ⅳ 参与逆回购交易,应当对购入证券选择市值计价轨制进行颐养以确保已 购入证券市值不低于支付现金的 102%。一朝卖方讲错,本基金根据契约和关联 法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。   Ⅴ 基金照料东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何 损失负相应使命。   ?基金参与证券假贷交易、正回购交易,整个已借出而未反璧证券总市值或 整个已售出而未回购证券总市值均不得跳跃基金总钞票的 50%。前项比例限制计 算,基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金 总钞票。   ?法律法例和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金照料东谈主之外的成分 致使基金投资不稳健本款第①、②、③、④、⑦项礼貌投资比例的,基金照料东谈主 应当在 30 个交易日内进行颐养,但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   ① 本基金持有一家公司的证券,其市值(兼并家公司在境内和境外同期上 市的合并算计)不跳跃基金钞票净值的 10%,完全按照关联指数的组成比例进 行证券投资的部分不错不受此要求礼貌的比例限制;                                招募说明书(更新)   ② 本基金照料东谈主照料的通盘基金持有一家公司刊行的证券(兼并家公司在 境内和境外同期上市的合并算计),不跳跃该证券的 10%,完全按照关联指数的 组成比例进行证券投资的部分不错不受此要求礼貌的比例限制;   ③ 本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票救济证券的比例,不得跳跃基 金钞票净值的 10%;   ④ 本基金持有的通盘钞票救济证券,其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%;   ⑤ 本基金持有的兼并(指兼并信用级别)钞票救济证券的比例,不得跳跃该 钞票救济证券范畴的 10%;   ⑥ 本基金照料东谈主照料的通盘基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票救济证 券,不得跳跃其各样钞票救济证券系数范畴的 10%;   ⑦ 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票救济证券。基 金持有钞票救济证券期间,如果其信用等级下降、不再稳健投资尺度,应在评级 禀报讦布之日起 3 个月内给予通盘卖出;   ⑧ 本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 钞票净值的 40%;在宇宙银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年,债券回 购到期后不得延期;   ⑨ 本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跳跃本基金钞票净值 的 15%;因证券商场波动、基金范畴变动等基金照料东谈主之外的成分致使基金不符 合该比例限制的,基金照料东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资;   ⑩ 本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的,可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致;   ? 法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除本款第⑦、⑨、⑩项另有约定外,因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金范畴变动等基金照料东谈主之外的成分致使基金投资不稳健上述礼貌投资比例的, 基金照料东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养,但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起                               招募说明书(更新) 动手。   如果法律法例及监管政策等对本基金合同约定的投资组合比例限制进行变 更的,以变更后的礼貌为准,本基金可根据法律法例及监管政策要求相应颐养禁 止行动和投资比例限制礼貌,不需经基金份额持有东谈主大会审议。法律法例或监管 部门取消上述限制,如适用于本基金,基金照料东谈主在履行适当表率后,则本基金 投资不再受联系限制,不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   (3)本基金财产不得用于以下投资或者行动: 不得用于下列境外投资或者行动:   ① 承销证券;   ② 违背礼貌向他东谈主贷款或提供担保;   ③ 从事承担无穷使命的投资;   ④ 购买不动产;   ⑤ 购买房地产典质按揭;   ⑥ 购买负责金属或代表负责金属的凭证;   ⑦ 购买什物商品;   ⑧ 除应付赎回、交易清理等临时用途除外,借入现金;   ⑨ 利用融资购买证券,但投资金融养殖品以及法律法例及中国证监会另有 礼貌的除外;   ⑩ 参与未持有基础钞票的卖空交易;   ? 购买证券用于独揽或影响刊行该证券的机构或其照料层;   ? 顺利投资与什物商品联系的养殖品;   ? 向基金照料东谈主、基金托管东谈主出资;   ? 从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正派的证券交易行动;   ? 法律、行政法例、中国证监会及基金合同礼貌碎裂从事的其他行动。 行动:   ① 承销证券;   ② 违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保;                               招募说明书(更新)   ③ 从事承担无穷使命的投资;   ④ 买卖其他基金份额,但是中国证监会另有礼貌的除外;   ⑤ 向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资;   ⑥ 从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正派的证券交易行动;   ⑦ 法律、行政法例和中国证监会礼貌碎裂的其他行动。 施行独揽东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他要紧关联交易的,应当稳健基金的投资主义和投资策略,罢职 基金份额持有东谈主利益优先的原则,堤防利益打破,建立健全里面审批机制和评估 机制,按照商场刚正合理价钱扩张。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的愉快, 并按法律法例给予暴露。由于基金照料东谈主向基金托管东谈主提供的数据不准确、不足 时,导致监管禀报数据不准确,由基金照料东谈主承担相应使命。要紧关联交易应提 交基金照料东谈主董事会审议,并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东谈主董 事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 行适当表率后可不受上述礼貌的限制或按变更后的礼貌扩张。 产净值算计、各样基金份额净值算计、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、 联系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。 法律法例、《基金合同》和本托管契约的礼貌,应实时以电话、邮件或书面指示 等方式通知基金照料东谈主限期纠正。 基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金照料东谈主收到通知后应实时查对并回复基金托管东谈主,对于收到的 书面通知,基金照料东谈主应以书面形式给基金托管东谈主发出回函,就基金托管东谈主的疑 义进行解释或举证,说明违纪原因及纠正期限。在上述规按期限内,基金托管东谈主 有权随时对通知县项进行复查,督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主 通知的违纪事项未能在限期内纠正的,基金托管东谈主应禀报中国证监会。                             《基金合同》和 本托管契约对基金业务扩张核查。包括但不限于:对基金托管东谈主发出的指示,基                            招募说明书(更新) 金照料东谈主应在礼貌时辰内修起并改正,或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证; 对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送 基金监督禀报的事项,基金照料东谈主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。 行政法例和其他关联礼貌,或者违背基金合同约定的,应当立即通知基金照料东谈主 实时纠正,由此形成的损失由基金照料东谈主承担,托管东谈主在履行其通知义务后,予 以免责。 同期通知基金照料东谈主限期纠正。   (三)基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查 金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户、复核基金照料东谈主算计的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金照料东谈主 指示办理清理交收、联系信息暴露和监督基金投资运作等行动。 照料、无正派原理未扩张或无故蔓延扩张基金照料东谈主资金划拨指示、走漏基金投 资信息等违背法律法例、《基金合同》及本托管契约关联礼貌时,应实时以书面 形式通知基金托管东谈主限期纠正,基金托管东谈主收到书面通知后应不才一办事日前及 时查对并以书面形式对基金照料东谈主发出回函,说明违纪原因及纠正期限,并保证 在规按期限内实时改正。在限期内,基金照料东谈主有权随时对通知县项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。 托管契约对基金业务扩张核查,包括但不限于:对基金照料东谈主发出的书面指示, 在礼貌时辰内修起基金照料东谈主并改正,就基金照料东谈主的疑义进行解释或举证;提 交联系贵寓以供基金照料东谈主核查托管财产的完好性和确凿性。 同期通知基金托管东谈主限期纠正,并将纠正结果禀报中国证监会。   (四)基金财产的看护                              招募说明书(更新)   (1)基金财产应孤独于基金照料东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主的固有财产。   (2)基金托管东谈主应安全看护基金财产。   (3)基金托管东谈主按照礼貌开设基金财产的整个资金账户和证券账户等投资 所需账户。   (4)基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分袂建设账户,确保基金财产的 完好与孤独。未经基金照料东谈主的正派指示,不得自交运用、责罚、分派基金的任 何财产。不属于基金托管东谈主施行有用独揽下的钞票及什物证券等在基金托管东谈主保 管期间的损坏、灭失,基金托管东谈主不承担由此产生的使命。   (5)对于因为基金投钞票生的应收钞票,应由基金照料东谈主负责与关联当事 东谈主笃定到账日历并通知基金托管东谈主,到账日基金财产莫得到达基金资金账户的, 基金托管东谈主应实时通知基金照料东谈主,基金照料东谈主应自行负责向关联当事东谈主追偿基 金财产的损失。   (6)基金托管东谈主对因为基金照料东谈主投钞票生的存放或存管在基金托管东谈主以 外机构的基金钞票,或交由贸易银行、期货公司或证券公司负责清理交收的基金 钞票(包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等)过火收益,由于该 等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的诓骗、果决、过错或歇业等 原因给基金钞票形成的损失等不承担使命。   (7)基金托管东谈主可将基金财产安全看护和办理与基金财产过户关联的手续 等职责寄予给第三方机构履行。   (8)除依据关联法律法例礼貌和本契约约定外,基金托管东谈主、过火境外托 管东谈主不得利用基金财产为我方或第三方谋取利益,违背此义务所得利益归于基金 财产,由此形成的顺利损失由基金托管东谈主承担,该等使命包括但不限于还原基金 财产的原状、承担因此所引起的顺利损失的补偿使命。   (9)除非根据基金照料东谈主书面愉快,基金托管东谈主不得在职何托管钞票上设 立任何担保权利,包括但不限于典质、质押、留置等,基金托管东谈主将尽贸易上的 合理努力确保境外托管东谈主不得在职何托管钞票上竖立任何担保权利,包括但不限 于典质、质押、留置等,但根据关联适用法律的礼貌而产生的担保权利除外。   (10)基金托管东谈主自身,并尽贸易上的合理努力确保境外托管东谈主不得自交运 用、责罚、分派托管证券。                               招募说明书(更新)   (11)对基金的境外财产,基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的 职责。除依据法律法例和基金合同的礼貌外,基金托管东谈主不得寄予第三东谈主托管基 金财产。   (1)基金召募期满或基金罢手召募时,召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数稳健基金合同过火他关联礼貌后,基金照料东谈主应将属于 基金财产的通盘资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户,同期在礼貌时 间内,遴聘具有从事证券联系业务履历的司帐师事务所进行验资,出具验资禀报。 验资机构应在验资禀报中对发起资金提供方过火持有份额进行专门说明。出具的 验资禀报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。   (2)若基金召募期限届满,未能达到基金备案的条件,由基金照料东谈主按规 定办理退款等事宜。   (1)基金托管东谈主以本基金的口头开设本基金的资金账户(也可称为“托管 账户”),看护基金的银行入款,并根据基金照料东谈主的指示办理资金收付。境内托 管账户称号应为“天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金(QDII)”,预留印鉴 为基金托管东谈主图章。   (2)本基金资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主、基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户;亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务除外的行动。   (3)因业务发展需要而开立的境外托管账户,不错根据投资市局面在国度 或地区法律法例和基金合同的礼貌,由基金托管东谈主或境外托管东谈主负责开立,基金 照料东谈主应提供必要的协助。基金资金账户的开立和照料应稳健账户所在国或地区 监管机构的关联礼貌。   (1)基金托管东谈主或境外托管东谈主在基金所投资商场的交易所或登记结算机构 处按照该交易所或登记结算机构的业务法则开立证券账户。   (2)基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金照料东谈主以及各自寄予代理东谈主均不得私自出借转让基金的任何证                            招募说明书(更新) 券账户,亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   (3)基金证券账户的开立和证券账户联系评释文献的看护由基金托管东谈主负 责,账户钞票的照料和运用由基金照料东谈主负责。   (4)基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开 立结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司 的一级法东谈主清理办事,基金照料东谈主应给予积极协助。结算备付金、客户结算保证 金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的礼貌扩张。基金证券账户的开 立和照料应稳健账户所在国或地区关联法律的礼貌。   (5)若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务,波及联系账户的开立、使用的,按关联礼貌开立、使 用并照料;若无联系礼貌,则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的礼貌执 行。   基金合同奏效后,基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间商场清理所股份有限公司的关联礼貌,以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户,并代表基金进行银行间商场债券的结算。债 券托管账户的开立和照料应稳健账户所在国或地区关联法律的礼貌。   (1)因业务发展需要而开立的其他账户,不错根据投资市局面在国度或地 区法律法例和基金合同的礼貌,由基金托管东谈主或境外托管东谈主负责开立,基金照料 东谈主应提供必要的协助。新账户按关联法则使用并照料。   (2)投资市局面在国度或地区法律法例等关联礼貌对子系账户的开立和管 理另有礼貌的,从其礼貌办理。   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主过火境外托 管东谈主的看护库。什物证券等有价凭证的购买和转让,由基金托管东谈主过火境外托管 东谈主根据基金照料东谈主的指示办理。基金托管东谈主对基金托管东谈主过火境外托管东谈主除外机 构施行有用独揽的什物证券不承担看护使命,如该等什物证券发生毁损、灭失等 任何损失的,托管东谈主不承担使命。                                  招募说明书(更新)   (1)境外证券的注册登记方式应稳健投资当地商场的关联法律、法例和市 场成例。   (2)基金托管东谈主应确保基金照料东谈主所照料的基金或基金份额持有东谈主长久是 整个证券的实益整个东谈主(beneficial owner)的方式持有基金财产中的整个证券。   (3)基金托管东谈主应该:(a)在其账目和记录中单独列记属于本基金的证券, 况兼(b)要乞降尽贸易上的合理努力确保其境外托管东谈主在其账目和记录中单独清 楚列记证券不属于境外托管东谈主,岂论证券以何东谈主的口头登记。而且,若证券由基 金托管东谈主、境外托管东谈主以无记名方式施行持有,要乞降确保其境外托管东谈主将这些 证券和基金托管东谈主、其境外托管东谈主自有的钞票、任何其他东谈主的钞票分袂孤独存放。   (4)除非基金托管东谈主过火境外托管东谈主存在过错、果决、诓骗或成心欠妥行 为,基金托管东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的整个权、 正当性或确凿性(包括是否以精采形式转让)过火他效能裂缝。基金照料东谈主、基 金托管东谈主分歧境外托管东谈主依据当地法律法例、证券、期货交易所法则、商场成例 的动作或不动作承担使命。   (5)存放在证券系统的证券应按照基金托管东谈主过火境外托管东谈主的指示为基 金的施行整个东谈主理有,但须顺服统率该系统运营的法则、条例和条件。   (6)由基金托管东谈主过火境外托管东谈主为基金的利益而持有的证券(无记名证券 和在证券系统持有的证券除外)应按本契约约定登记。   (7)基金托管东谈主过火境外托管东谈主应就其为基金利益而持有证券的商场关联 证券登记方式的要紧更正通知基金照料东谈主,并应基金照料东谈主要求将这些商场发生 的事件或成例变化通知基金照料东谈主。若基金照料东谈主要求更正本契约约定的证券登 记方式,基金托管东谈主过火境外托管东谈主应就此给予充分派合。   由基金照料东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分袂由基 金照料东谈主、基金托管东谈主看护。除本契约另有礼貌外,基金照料东谈主代表基金签署的 与基金财产关联的要紧合同应保证基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正 本的原件。基金照料东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主, 并在三十个办事日内将原本投递基金托管东谈主处。因基金照料东谈主发送的合同传真件                               招募说明书(更新) 与过后投递的合同原件不一致所形成的后果,由基金照料东谈主负责。要紧合同的保 管期限为基金合同远隔后不少于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的,基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件,未经两边协商一致,合同原件不得周折。基金照料东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金照料东谈主留存原件不一致的,以传真件为准。   (五)基金钞票净值的算计与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指 估值日基金钞票净值除以估值日基金份额总额后的价值。基金份额净值的算计精 确到 0.0001 元,极少点后第五位四舍五入,如按照上述保留位数的基金份额净 值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净值剧烈波动的,为调理基 金份额持有东谈主利益,基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致后,不错临时增多基金份 额净值的保留位数并以此进行阐发,并在阐发完成后给予还原,具体保留位数以 届时公告为准。国度另有礼貌的,从其礼貌。   基金照料东谈主每个估值日算计基金钞票净值、各样基金份额净值,经基金托管 东谈主复核,按礼貌公告。   基金照料东谈主每个估值日对基金钞票进行估值,估值原则应稳健《基金合同》、 《企业司帐准则》过火他法律法例的礼貌。基金照料东谈主每个估值日对基金钞票估 值后,将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主。经基金托管东谈主复核无误后,由 基金照料东谈主按礼貌对外公布。基金月末、季末、年中庸年末估值复核与基金司帐 账目的查对同期进行。 理东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金照料东谈主担任,因此,就与本基金关联 的司帐问题,如经联系各方在对等基础上充分辩论后,仍无法达成一问候见的, 按照基金照料东谈主对基金净值信息的算计结果对外给予公布。   (六)基金份额持有东谈主名册的看护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和保                             招募说明书(更新) 管,基金照料东谈主和基金托管东谈主应分袂看护基金份额持有东谈主名册,保存期不少于法 定最低期限。如不可妥善看护,则按联系法律法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期禀报和年度禀报前,基金照料东谈主应将关联贵寓 送交基金托管东谈主,不得无故拒却或延误提供,并保证其真的凿性、准确性和完好 性。基金照料东谈主和托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务 除外的其他用途,并应顺服守秘义务。   (七)争议处理方式   两边当事东谈主愉快,因本契约产生或与之联系的争议,如经友好协商未能处理 的,则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照其届时有用 的仲裁法则进行仲裁,仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的,对当事东谈主均有约 束力,仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间,两边当事东谈主应信守各自的职责,各自无间诚笃、勤奋、尽责 地履行基金合同和本托管契约礼貌的义务,调理基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律(不含港澳台立法)统率。   (八)托管契约的修改、远隔与基金财产的清理   本契约两边当事东谈主经协商一致,不错对契约进行修改。修改后的新契约,其 内容不得与基金合同的礼貌有任何打破。基金托管契约的变更应报中国证监会备 案。   (1)《基金合同》远隔;   (2)基金托管东谈主因终结、歇业、拔除等事由,不可无间担任基金托管东谈主的 职务,而在 6 个月内无其他适当的托管机构贯串其原有权利义务;   (3)基金照料东谈主因终结、歇业、拔除等事由,不可无间担任基金照料东谈主的 职务,而在 6 个月内无其他适当的基金照料公司贯串其原有权利义务;   (4)发生法律法例或《基金合同》礼貌的其他远隔事项。   (三)基金财产的清理   基金照料东谈主和基金托管东谈主按照《基金合同》的约定及关联法律法例的礼貌对 本基金的财产进行清理。                                  招募说明书(更新)            二十四、对基金份额持有东谈主的服务   基金照料东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金照料东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和商场的变化,增多或变更服务状貌。主要服务内容如下:  (一)对账单服务 信账单或邮件账单)或其他类型的对账单。  由于投资者提供的手机号码、电子邮箱省略或因通讯故障、延误等原因,造 成对账单无法按时准确投递,请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理联系信息变更。如需补发对账单,敬请拨打客服热线。  (二)基金间迁徙服务   基金照料东谈主在基金合同奏效后的适其时候将为投资者办理基金间的迁徙业 务,具体业务办理时辰、业务法则及迁徙费率在基金迁徙公告中列明。  (三)信息定制服务   在手艺条件闇练时,基金照料东谈主可为基金投资者提供通过基金照料东谈主网站、 客户服务中心提交信息定制恳求,基金照料东谈主通过手机短信(因联系方手艺系统 原因,小通畅用户暂不享有短服气务,待手艺系统斥地运行顺利后,基金照料东谈主 将实时向小通畅用户提供上述服务)、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息,内容包括:交易阐发信息、公告信息、投资迎接刊物邮件等。  (四)资讯服务   基金照料东谈主为场外基金份额持有东谈主预设基金查询密码,预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字,不足 6 位数字的,前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交易信息。投资者请在领略基金 账号后,实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金家具与服务 等信息,可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话:95046                                  招募说明书(更新)   传真:(022)83865564   公司网址:www.thfund.com.cn   电子信箱:service@thfund.com.cn  (五)客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东谈主员和服务。  (六)如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容,请通过上述方式 商量基金照料东谈主。请确保投资前,您/贵机构依然全面领路了本招募说明书。                                        招募说明书(更新)                    二十五、其他应暴露事项     暴露日历              暴露事项称号           暴露媒体                    天弘恒生科技指数型发                     起式证券投资基金                    (QDII)招募说明书                        (更新)                    天弘基金照料有限公司                    对于堤防犯法分子冒用                    公司口头进行糊弄行动                       的风险指示                    天弘恒生科技指数型发                     起式证券投资基金                    金家具贵寓概要(更                          新)                    天弘恒生科技指数型发                     起式证券投资基金                    金家具贵寓概要(更                          新)                    天弘恒生科技指数型发                     起式证券投资基金                    (QDII)2022 年年度报                          告                    天弘基金照料有限公司                         的公告                                          招募说明书(更新)                    公司对于颐养旗下部分                    基金 2023 年非港股通                    交易日申购赎回等业务                        安排的公告                    天弘恒生科技指数型发                     起式证券投资基金                    (QDII)2023 年第 1 季                          度禀报                    天弘基金照料有限公司                    对于旗下部分基金 2023                     年 7 月 17 日暂停申                    购、赎回等业务的公告                    天弘恒生科技指数型发                     起式证券投资基金                    (QDII)2023 年第 2 季                          度禀报                    天弘基金照料有限公司                          的公告                    天弘恒生科技指数型发                     起式证券投资基金                    (QDII)2023 年中期报                           告                    天弘基金照料有限公司                    对于远隔凤凰金信(海                    办理旗下基金联系销售                        业务的公告                                          招募说明书(更新)                    对于旗下部分基金 2023                    年 9 月 1 日暂停申购、                     赎回等业务的公告                    天弘基金照料有限公司                    对于旗下部分基金 2023                    年 9 月 8 日暂停申购、                     赎回等业务的公告                    天弘恒生科技指数型发                     起式证券投资基金                    (QDII)2023 年第 3 季                          度禀报                    天弘基金照料有限公司                          的公告                    天弘恒生科技指数型发                     起式证券投资基金                    (QDII)2023 年第 4 季                          度禀报                            招募说明书(更新)         二十六、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公局面和 营业局面,投资者可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件。                              招募说明书(更新)               二十七、备查文献  (一)中国证监会准予天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金(QDII)募 集的文献  (二)对于恳求召募天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金(QDII)之法 律意见书  (三)基金照料东谈主业务履历批件、营业派司  (四)基金托管东谈主业务履历批件和营业派司  (五)《天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金(QDII)基金合同》  (六)《天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金(QDII)托管契约》  (七)中国证监会礼貌的其他文献   以上第(四)项备查文献存放在基金托管东谈主的办公局面,其他文献存放在基 金照料东谈主的办公局面、营业局面。基金投资者在营业时辰内可免费查阅,在支付 工本费后,可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                          天弘基金照料有限公司                          二〇二五年二月十三日

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证券之星音书,3月3日,博时富悦纯债A最新单元净值为1.1823元,累计净值为1.2164元,较前一往异日上升0.08%。历史数据泄漏该基金近1个月下落0.43%,近3个月上升0.97%,近6个月上升1.83%,近1年上升3.77%。该基金近6个月的累计收益率走势如下图: 博时富悦纯债A为债券型-长债基金,左证最新一期基金季报泄漏,该基金财富建立:无股票类财富,债券占净值比129.61%,现款占净值比0.64%。 该基金的基金司理为王帅,王帅于2022年1月24日起任职本基金基金司理,任职期间
证券之星讯息,3月3日,鹏华永平6个月定开债券最新单元净值为1.068元,累计净值为1.0882元,较前一交往常高涨0.07%。历史数据涌现该基金近1个月下落0.21%,近3个月高涨1.56%,近6个月高涨2.68%,近1年高涨4.68%。该基金近6个月的累计收益率走势如下图: 鹏华永平6个月定开债券为债券型-长债基金,左证最新一期基金季报涌现,该基金钞票设置:无股票类钞票,债券占净值比95.24%,现款占净值比1.0%。 该基金的基金司理为张羊城,张羊城于2024年4月18日起任职本基金基金
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