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景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同基金管制东说念主:景顺长城基金管制有限公司基金托管东说念主:中国工商银行股份有限公司景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同目录景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同前言为保护基金投资者正当权益,明确《基金合同》当事东说念主的权利与义务,范例景顺长城大中华羼杂型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)运作,依照《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称
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景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
基金管制东说念主:景顺长城基金管制有限公司
基金托管东说念主:中国工商银行股份有限公司
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
目 录
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
前 言
为保护基金投资者正当权益,明确《基金合同》当事东说念主的权利与义务,范例景顺长城大
中华羼杂型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)运作,依照《中华东说念主民共和国
民法典》、
《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
(以下简称《基金法》
)、《公开召募证券投资基
金运作管制办法》
(以下简称《运作办法》)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办》
(以下简称《销售办法》
)、《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》
(以下简称《信息披
露办法》)、
《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制规定》(以下简称《流动性风险管
理规定》)、
《证券投资基金信息线路内容与方法准则第 6 号》
、《合
格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法》(以下简称《试行办法》)、《对于实施境内机构投资者境外证券投资管制试行办法>讨论问题的讲述》
(以下简称《讲述》)过甚他
讨论规定,在对等自觉、真挚信用、充分保护基金投资者及相干当事东说念主的正当权益的原则基
础上,特缔结《景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同》
(以下简称“本合同”或“《基
金合同》”)
。
《基金合同》是规定《基金合同》当事东说念主之间权利义务的基本法律文献,其他与本基金
相干的波及《基金合同》当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述,如与本合同有打破,
均以本合同为准。
《基金合同》确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。
基金投资者自依《基金合同》取得基金份额,即成为基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事
东说念主,其握有基金份额的行动本人即表明其对《基金合同》的承认和接受。《基金合同》确当
事东说念主按照法律法则和《基金合同》的规定享有权利,同期需承担相应的义务。
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金由景顺长城大中华股票型证券投资基金变更而来,
景顺长城大中华股票型证券投资基金由基金管制东说念主按照法律法则和《基金合同》的规定召募,
并经中国证监会核准。中国证监会对景顺长城大中华股票型证券投资基金召募的核准并不表
明其对本基金的价值和收益作出实践性判断或保证,也不表明投资于本基金莫得风险。投资
者投资于本基金,必须自担风险。
基金管制东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎费力的原则管制和运用基金财产,但不保证
投本钱基金一定盈利,也不保证基金份额握有东说念主的最低收益。
《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法则的规定,若因法律法则的修改或更新
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
导致《基金合同》的内容与届时灵验的法律法则的规定不一致,应当以届时灵验的法律法则
的规定为准,实时作出相应的变更和诊治,同期就该等变更或诊治实时公告。
基金管制东说念主深知个东说念主信息对投资者的热切性,极力于投资者个东说念主信息的保护。基金管制
东说念主承诺按照法律法则和相干监管要求的规定处理投资者的个东说念主信息,包括通过基金管制东说念主直
销、销售机构或场内经纪机构购买景顺长城基金管制有限公司旗下基金居品的系数个东说念主投资
者。基金管制东说念主需处理的机构投资者信息中可能涉过甚法定代表东说念主、受益系数东说念主、承办东说念主等
个东说念主信息,也将谨守上述承诺进行处理。
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
释 义
《基金合同》中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:
本合同、《基金合同》 指《景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同》及对本合
同的任何灵验的改进和补充
中国 指中华东说念主民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港尽头行
政区、澳门尽头行政区及台湾地区)
法律法则 指中国当前灵验并公布实施的法律、行政法则、部门规定及规
范性文献
《基金法》 指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会
第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代
表大会常务委员会第三十次会议改进,自 2013 年 6 月 1 日起
实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务
委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改
等七部法律的决定》修正的《中华东说念主
民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改进
《销售办法》 指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的
《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关
对其通常作念出的改进
《运作办法》 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公
开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出
的改进
《信息线路办法》 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的,
并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规
章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》
及颁布机关对其通常作念出的改进
《试行办法》 指《及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法》
《讲述》 指《对于实施 法>讨论问题的讲述》
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
元 如无专指,指中国法定货币东说念主民币元
东说念主民币 指中国法定货币及法定货币单元
好意思元 指好意思国法定货币及法定货币单元
基金或本基金 指依据《基金合同》所召募的景顺长城大中华羼杂型证券投资
基金,本基金由景顺长城大中华股票型证券投资基金变更而来
《招募诠释书》 指《景顺长城大中华羼杂型证券投资基金招募诠释书》过甚更
新
基金居品贵寓节录 指《景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金居品贵寓节录》
过甚更新
托管契约 指基金管制东说念主与基金托管东说念主签订的《景顺长城大中华羼杂型证
券投资基金托管契约》过甚任何灵验改进和补充
《发售公告》 指本基金根据《运作办法》变更为羼杂基金前的《景顺长城大
中华股票型证券投资基金基金份额发售公告》
《业务公法》 指《景顺长城基金管制有限公司灵通式基金业务公法》
中国证监会 指中国证券监督管制委员会
银行监管机构 指中国银行业监督管制委员会或其他经国务院授权的机构
外管局 指国度外汇管制局或其授权的代表机构
基金管制东说念主 指景顺长城基金管制有限公司(仅指该法东说念主)
基金托管东说念主 指中国工商银行股份有限公司
境外托管东说念主 指相宜法律法则规定的条件,根据基金托管东说念主与其签订的合
同,为本基金提供境外钞票托管劳动的境外金融机构
境外投资参谋人 指相宜法律法则规定的条件,根据基金管制东说念主与其签订的合
同,为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管制
等劳动的境外金融机构。基金管制东说念主有权根据基金运作情况选
择、更换或取销境外投资参谋人
基金份额握有东说念主 指根据《招募诠释书》和《基金合同》及相干文献正当取得本
基金基金份额的投资者
基金代销机构 指相宜《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金
代销业务资格,并与基金管制东说念主签订基金销售与劳动代理协
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
议,代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金销售业务的
代理机构
销售机构 指基金管制东说念主及基金代销机构
基金销售网点 指基金管制东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点
注册登记业务 指基金登记、存管、清理和交收业务,具体内容包括投资者基
金账户管制、基金份额注册登记、清理及基金交易阐明、披发
红利、建立并支握基金份额握有东说念主名册等
基金注册登记机构 指景顺长城基金管制有限公司或其寄予的其他相宜条件的办
理基金注册登记业务的机构
《基金合同》当事东说念主 指受《基金合同》敛迹,根据《基金合同》享受权利并承担义
务的法律主体,包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有
东说念主
个东说念主投资者 指相宜法律法则规定的条件不错投资灵通式证券投资基金的
当然东说念主
机构投资者 指相宜法律法则规定不错投资灵通式证券投资基金的在中国
正当注册登记并存续或经政府讨论部门批准诞生并存续的企
业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体和其他组织
投资者 指个东说念主投资者、机构投资者和法律法则或中国证监会允许购买
灵通式证券投资基金的其他投资者的总称
基金合同奏效日 基金召募达到法律规定及《基金合同》约定的条件,基金管制
东说念主礼聘法定机构验资并办理完了基金备案手续,取得中国证监
会书面阐明之日
召募期 指自基金份额发售之日起不跨越 3 个月的期限
基金存续期 指《基金合同》奏效后正当存续的不依期之时间
日/天 指公历日
月 指公历月
责任日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的日常交易日,但中国外
汇阛阓暂停交易日除外
灵通日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的责任日(若该
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交易日香港交易所和台湾证券交易所中任一交易所为节沐日,
则本基金不灵通)
T日 指申购、赎回或办理其他基金业务的苦求日
T+n 日 指自 T 日起第 n 个责任日(不包含 T 日)
认购 指在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的行动
发售 指在本基金召募期内,销售机构向投资者销售本基金份额的行
为
申购 指《基金合同》奏效后,投资者根据基金销售网点规定的手续,
向基金管制东说念主购买基金份额的行动。本基金的日常申购自《基
金合同》奏效后不跨越 3 个月的时辰驱动办理
赎回 指《基金合同》奏效后,基金份额握有东说念主根据基金销售网点规
定的手续,向基金管制东说念主卖出基金份额的行动。本基金的日常
赎回自《基金合同》奏效后不跨越 3 个月的时辰驱动办理
多数赎回 指在单个灵通日,本基金的基金份额净赎回苦求(赎回苦求总
数加上基金交流中转出苦求份额总和后扣除申购苦求总和及
基金交流中转入苦求份额总和后的余额)跨越上一灵通日本基
金总份额的 10%时的情形
基金账户 指基金注册登记机构为投资者开立的用于记载投资者握有基
金管制东说念主宰理的灵通式基金份额情况的账户
交易账户 指各销售机构为投资者开立的记载投资者通过该销售机构办
理认购、申购、赎回、交流及转托管等业务而引起的基金份额
的变动及结余情况的账户
转托管 指投资者将其握有的统一基金账户下的基金份额从某一交易
账户转入另一交易账户的业务
基金交流 指投资者向基金管制东说念主提议苦求将其所握有的基金管制东说念主宰
理的任一灵通式基金(转出基金)的沿路或部分基金份额交流
为基金管制东说念主宰理的任何其他灵通式基金(转入基金)的基金
份额的行动
依期定额投资筹划 指投资者通过讨论销售机构提议苦求,约定每期扣款日、扣款
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
金额及扣款神情,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定
银行账户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资神情
基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、单子投资收益、
买卖证券差价、银行入款利息以过甚他收益和因运用基金财产
带来的成本或用度的细水长流
基金钞票总值 指基金所领有的各样证券及单子价值、银行入款本息和本基金
应收的款项以过甚他投资所形成的价值总和
基金钞票净值 指基金钞票总值扣除欠债后的净钞票值
基金钞票估值 指揣测评估基金钞票和欠债的价值,以细目基金钞票净值的过
程
货币阛阓器用 指银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、交易票
据、回购契约、短期政府债券等中国证监会、中国东说念主民银行认
可的具有精熟流动性的金融器用
公司行动信息 指证券刊行东说念主所公告的会或将会影响到基金钞票的价值及权
益的任何未完成或已完成的行动,过甚他与本基金握仓证券所
投资的刊行公司讨论的要紧信息,包括但不限于权益派发、配
股、提前赎回等信息
指定弁言 指中国证监会指定的用以进行信息线路的世界性报刊及指定
互联网网站(包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证
监会基金电子线路网站)等弁言
不可抗力 指本合同当事东说念主不行预念念、不行幸免且不行克服的客不雅事件或
因素
流动性风险管制规定 指《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制规定》
流动性受限钞票 指由于法律法则、监管、合同或操作艰巨等原因无法以合理价
格给予变现的钞票,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上
的逆回购与银行依期入款(含契约约定有条件提前支取的银行
入款)、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、钞票
支握证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交易的债券等
舞动订价机制 指当灵通式基金遇到大额申购赎回时,通过诊治基金份额净值
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的神情,将基金诊治投资组合的阛阓冲击成分内派给实践申
购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不
利影响,确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待
侧袋机制 指将基金投资组合中的特定钞票从原有账户分离至一个
专门账户进行处置清理,目的在于灵验隔断并化解风险,
确保投资者得到公正对待,属于流动性风险管制器用。
侧袋机制实施时间,原有账户称为主袋账户,专门账户
称为侧袋账户
特定钞票 包括:(一)无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值技巧仍
导致公允价值存在要紧不细目性的钞票;(二)按摊余
成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在重
大不细目性的钞票;
(三)其他钞票价值存在要紧不细目性的资
产
销售劳动费 指从基金钞票入网提的,用于本基金阛阓推行、销售以及基金
份额握有东说念主劳动的用度
基金份额类别 A 类基金份额:在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度,
并不再从本类别基金钞票入网提销售劳动费的基金份额,称为
A 类基金份额。A 类基金份额包括 A 类东说念主民币基金份额和 A 类
好意思元现汇基金份额。C 类基金份额:从本类别基金钞票入网提
销售劳动费,并不收取认购/申购用度的基金份额,称为 C 类
基金份额。C 类基金份额仅设 C 类东说念主民币基金份额
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
一、基金称呼
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金
二、基金的类别
羼杂型
三、基金的运作神情
契约型灵通式
四、基金的投资主义
本基金通过投资于除内地之外的大中华地区证券阛阓以及国外证券阛阓交易的大中华
企业,追求永远本钱升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金召募时间的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额初次刊行面值和认购用度
本基金基金份额初次刊行面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金认购费率最高不跨越5%,具体费率由基金管制东说念主决定,并在《招募诠释书》中列
示。
七、基金存续期限
不依期。
八、基金份额类别
本基金根据申购费、销售劳动费收取神情的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资
者申购时收取申购用度、但不从本类别基金钞票入网提销售劳动费的,称为 A 类基金份额;
在投资者申购时不收取申购用度,而是从本类别基金钞票入网提销售劳动费的,称为 C 类
基金份额。
在 A 类份额类别内,本基金根据申购、赎回所使用货币的不同,再分为 A 类东说念主民币份
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
额类别和 A 类好意思元现汇份额类别。故 A 类东说念主民币份额类别和 C 类基金份额均以东说念主民币为币
种单元进行销售和计价(两类合称东说念主民币份额,下同);A 类好意思元现汇份额类别以好意思元为币
种单元进行销售和计价(简称好意思元份额,下同)。
本基金各样基金份额分手成就代码,分手揣测基金份额净值和基金份额累计净值。东说念主民
币基金份额和好意思元基金份额合并投资运作,共同承担投资换汇产生的用渡过甚他相干用度。
投资者在申购基金份额时可自行采选基金份额类别,并托福相应币种的款项。
在分歧份额握有东说念主权益产生实践性不利影响的情况下,根据基金实践运作情况,在履行
稳妥设施后,基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致,不错增多本基金新的基金份额类别、调
整现存基金份额类别的费率水平、或者罢手现存基金份额类别的销售,诞生以其它币种计价
的基金份额以及接受其它币种的申购、赎回、或阻隔某一币种基金份额的销售等,此项诊治
无需召开基金份额握有东说念主大会,但须报中国证监会备案并提前公告。
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
本基金基金份额初次刊行面值为东说念主民币 1.00 元,按面值发售。
一、召募期
自基金份额发售之日起不跨越 3 个月,具体发售时辰见《招募诠释书》及《发售公告》
。
二、发售对象
相宜法律法则规定的个东说念主投资者、机构投资者,以及法律法则或中国证监会允许购买开
放式证券投资基金的其他投资者。
三、召募主义
本基金将按照中国证监会和外管局核准的额度(好意思元额度需折算为东说念主民币)设定基金募
集上限,并在《招募诠释书》中列示;召募期内跨越召募主义上限时采选比例配售的神情进
行阐明,具体办法参见《发售公告》
。
《基金合同》奏效后,基金的钞票范畴不受上述限制,但基金管制东说念主有权根据基金的外
汇额度戒指基金申购范畴并暂停基金的申购。
四、发售神情和销售渠说念
本基金将通过基金管制东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。本基金认购
采选全额缴款认购的神情。基金投资者在召募期内可屡次认购,认购一罗致理不得取销。
五、认购用度
本基金在认购时收取认购用度。
本基金以净认购金额为基数领受比例费率揣测认购用度,认购费率最高不跨越净认购金
额的 5%,具体费率由基金管制东说念主决定,并在《招募诠释书》和《发售公告》中列示。基金
认购用度不列入基金财产,主要用于基金的阛阓推行、销售、注册登记等召募时间发生的各
项用度。
六、召募期利息的处理神情
《基金合同》奏效前,投资者的认购款项只可存入召募账户,不得动用。认购款项在募
集时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主系数,其中利息及利息折算的基金份
额以基金注册登记机构的记载为准。
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
七、基金认购份额的揣测
列示。
两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担;波及金额的揣测结果均按四舍五入方法,保
留到少许点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
实罗致到认购苦求。认购苦求的阐明以基金注册登记机构或基金管制东说念主的阐明结果为准。
八、基金认购金额的限制
在召募期内,基金管制东说念主不错对每个账户的单笔最低认购金额进行限制,具体限制请参
见《招募诠释书》。
在召募期内,基金管制东说念主不错对召募时间的单个投资东说念主的累计认购金额进行限制,具体
限制请参见《招募诠释书》
。
九、基金份额的认购和握有名额
基金管制东说念主不错对每个账户的认购和握有基金份额进行限制,具体限制请参见《招募说
明书》或相干公告。
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金召募份额总额不少于 2 亿份,基金召募
金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金份额握有东说念主不少于 200 东说念主的条件下,基金管制东说念主依据法律法
规及《招募诠释书》不错决定罢手基金发售,并在 10 日内礼聘法定验资机构验资,自收到
验资表现之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的,自基金管制东说念垄断理完了基金备案手续并取得中国证监会
书面阐明之日起,
《基金合同》奏效;不然《基金合同》不奏效。基金管制东说念主在收到中国证
监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。基金管制东说念主应将基金召募时间召募
的资金存入专门账户,在基金召募行动扫尾前,任何东说念主不得动用。
二、基金合同不行奏效时召募资金的处理神情
如果《基金合同》不行奏效,基金管制东说念主应当承担下列职守:
三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和钞票范畴
《基金合同》奏效后,基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值(好意思元份额所
对应的基金钞票净值需按揣测日汇率折算为东说念主民币)低于 5,000 万元的,基金管制东说念主应当及
时表现中国证监会;蚁集 20 个责任日出现前述情形的,基金管制东说念主应当向中国证监会诠释
原因并报送惩处决议。
法律法则另有规定时,从其规定。
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
一、申购与赎回场所
本基金的销售机构包括基金管制东说念主和基金管制东说念主寄予的基金代销机构。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方
式办理基金份额的申购与赎回。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管制
东说念主网站公示。
二、申购与赎回的灵通日实时辰
本基金的申购、赎回自《基金合同》奏效后不跨越 3 个月的时辰内驱动办理,基金管制
东说念主应在驱动办理申购赎回的具体日历前 2 日在指定弁言公告。
本基金的申购与赎回的灵通日为上海证券交易所、深圳证券交易是以及香港、台湾证券
交易所同期日常交易的责任日,但基金管制东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合
同的规定公告暂停申购、赎回日除外。
投资者应当在灵通日的灵通时辰(灵通时辰详见《招募诠释书》的规定)办理申购和赎
回苦求。基金管制东说念主可与销售机构约定,在灵通日的其他时辰受理投资者的申购、赎回苦求,
然则对于投资者在非灵通时辰提议的申购、赎回苦求,其基金份额申购、赎回价钱为下次办
理基金份额申购、赎回时辰所在灵通日的对应份额类别的基金份额申购、赎回价钱。
若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时辰变更或其他特别情况,基金管制东说念主将视
情况对灵通日及灵通时辰进行相应的诊治,但应在实施日前依照讨论规定在指定弁言上公
告。
三、申购与赎回的原则
“未知价”原则,即基金的申购与赎回价钱以受理苦求当日对应类别的基金份额净值
为基准进行揣测;
东说念主的基金份额进行赎回处理时,认购、申购阐明日历在先的基金份额先赎回,认购、申购确
认日历在后的基金份额后赎回,以细目所适用的赎回费率;
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
“分币种申购、赎回”原则,即以东说念主民币申购取得东说念主民币基金份额,赎回东说念主民币基金
份额取得东说念主民币,以好意思元现汇申购取得好意思元基金份额,赎回好意思元基金份额取得好意思元现汇,其
他外币份额依此类推;
下诊治上述原则。基金管制东说念主必须在新公法驱动实施前按照《信息线路办法》的讨论规定在
指定弁言上公告。
四、申购与赎回的设施
基金投资者必须根据销售机构规定的设施,在灵通日的业务办理时辰向销售机构提议申
购或赎回的苦求。
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的神情备足申购资金,投资者在提交赎回苦求
时,必须有有余的基金份额余额,不然所提交的申购、赎回的苦求无效而不予成交。
T 日规定时辰受理的苦求,日常情况下,基金注册登记机构在 T+2 日内为投资者对该交
易的灵验性进行阐明,在 T+3 日后(包括该日)投资者可向销售机构或以销售机构规定的
其他神情查询申购与赎回的成交情况。销售机构对投资者申购苦求的受理并不代表该苦求一
定得胜,而仅代表销售机构如实罗致到申购苦求。申购苦求的阐明以基金注册登记机构或基
金管制东说念主的阐明结果为准。
申购领受全额缴款神情,若申购资金在规定时辰内未全额到账则申购不得胜,若申购不
得胜或无效,申购款项将送还投资者账户。
投资者 T 日赎回苦求得胜后,基金管制东说念主将通过基金注册登记机构过甚相干销售机构在
T+10 日内将赎回款项划往基金份额握有东说念主账户,中国证监会另有规定的除外。当遇基金投
资主要阛阓休市或暂停交易时,或基金投资主要阛阓的交易清理公法发生变更,或国度外汇
管制相干规定发生变更时,基金管制东说念主可相应诊治赎回款支付时辰等相干公法并照章在指定
弁言公告。在发生多数赎回的情形时,款项的支付办法参照《基金合同》的讨论条目处理。
五、申购与赎回的数额限制
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
额。具体规定请参见《招募诠释书》
;
募诠释书》
;
诠释书》;
东说念主必须在诊治奏效前依照《信息线路办法》的讨论规定在指定弁言上公告;
应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等措施,切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险
戒指的需要,可采选上述措施对基金范畴给予戒指。具体请参见相干公告。
六、申购用度和赎回用度
类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担,不列入基金财产,主要用于本基
金的阛阓推行、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东说念主承担。
基金份额时收取,扣除用于阛阓推行、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产,赎回
费归入基金财产的比例不得低于法律法则或中国证监会规定的比例下限。
过 5%。好意思元申购费率应参照东说念主民币申购费率制定。基金管制东说念主不错在不违背法律法则规定
及基金合同约定的情况下根据阛阓情况对好意思元申购进行费率优惠,并在招募诠释书或相干公
告中线路。
东说念主根据《基金合同》的规定细目并在《招募诠释书》中列示。对于握续握有期少于 7 日的投
资者,本基金将收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。基金管制东说念主不错根据《基
金合同》的相干约定诊治费率或收费神情,基金管制东说念主最迟应于新的费率或收费神情实施日
前 2 个责任日在指定弁言上公告。
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制定基金促销筹划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易神情
等进行基金交易的投资者依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时间,按相干
监管部门要求履行相干手续后,基金管制东说念主不错稳妥调低基金申购费率、赎回费率和交流费
率。
机制,以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例罢免相干法律法则以及监管部门、
自律组织的规定。
七、申购份额与赎回金额的揣测
以东说念主民币申购的基金份额阐明为东说念主民币基金份额,以好意思元现汇申购的基金份额阐明为好意思
元基金份额。本基金申购份额的揣测详见《招募诠释书》
。
本基金东说念主民币基金份额赎回金额单元为元,好意思元基金份额赎回金额单元为好意思元。本基金
赎回金额的揣测详见《招募诠释书》
。
基金份额净值应当在估值日后 2 个责任日内线路。遇特别情况,经中国证监会同意,可
以稳妥延伸揣测或公告。本基金各样别基金份额净值的揣测,保留到少许点后 3 位,少许点
后第 4 位四舍五入。
T 日各样东说念主民币基金份额净值=T 日各样基金钞票净值(按东说念主民币口径揣测)/T 日该类
基金份额总和
T 日好意思元基金份额净值=T 日对应类别的东说念主民币基金份额净值/T 日中国东说念主民银行最新公
布的东说念主民币对好意思元汇率中间价
若将来出现中国东说念主民银行罢手发布东说念主民币对好意思元汇率中间价等情况,则基金管制东说念主与基
金托管东说念主协商一致后,可对好意思元折算汇率进行诊治, 并实时公告。
申购份额揣测结果保留到少许点后 2 位,少许点后两位以后的部分四舍五入,由此产生
的舛误计入基金财产。
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赎回金额揣测结果保留到少许点后 2 位,少许点后两位以后的部分四舍五入,由此产生
的舛误计入基金财产。
八、申购和赎回的注册登记
投资者申购基金得胜后,基金注册登记机构在 T+2 日为投资者登记权益并办理注册登记
手续,投资者自 T+3 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金得胜后,基金注册登记机构在 T+2 日为投资者办理扣除权益的注册登记
手续。
基金管制东说念主不错在法律法则允许的范围内,照章对上述注册登记办理时辰进行诊治,并
最迟于驱动实施前 2 个责任日在指定弁言上公告。
九、断绝或暂停申购的情形及处理神情
除非出现如下情形,基金管制东说念主不得暂停或断绝基金投资者的申购苦求:
(1)不可抗力的原因导致基金无法日常运作;
(2)基金投资所处的主要阛阓或外汇阛阓休市时,具体规定参见《招募诠释书》;
(3)本基金投资的主要证券交易阛阓或外汇阛阓逢公众节沐日,并可能影响本基金正
常估值时;
(4)本基金的钞票组合中的热切部分发生暂停交易或其他要紧事件,陆续接受申购可
能会影响或毁伤其他基金份额握有东说念主利益时;
(5)基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构或基金注册登记机构因技巧故障或东说念主员伤一火
导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法日常运行;
(6)基金钞票范畴过大,使基金管制东说念主无法找到合适的投资品种(举例可能受限于台湾
的投资名额),或可能对基金事迹产生负面影响,从而毁伤现存基金份额握有东说念主的利益;
(7)基金钞票范畴或者份额数目达到了基金管制东说念主规定的上限(基金管制东说念主可根据外
管局的审批及阛阓情况进行诊治);
(8)基金管制东说念主以为会有损于现存基金份额握有东说念主利益的某笔申购;
(9)发生本基金合同规定的暂停基金钞票估值情况;当前一估值日基金钞票净值 50%
以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值技巧仍导致公允价值存在要紧不细目
性,经与基金托管东说念主协商细目后,基金管制东说念主应当暂停接受申购苦求;
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(10)基金管制东说念主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者握有基金份额的比
例达到或者跨越 50%,或者变相藏匿 50%蚁集度的情形时;
(11)法律法则规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形。
发生上述情形之一的,申购款项将沿路或部分相应退还投资者,由此产生的利息等损失
由投资者自行承担。发生上述(1)到(7)项、第(9)项和第(11)项暂停申购情形时,
基金管制东说念主应当在指定弁言上刊登暂停申购公告。
在暂停申购的情况舍弃时,基金管制东说念主应实时复原申购业务的办理,并依照讨论规定在
指定弁言公告。
十、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理神情
除非出现如下情形,基金管制东说念主不得断绝接受或暂停基金份额握有东说念主的赎回苦求或者延
缓支付赎回款项:
(1) 不可抗力的原因导致基金管制东说念主不行支付赎回款项;
(2) 本基金进行交易的主要证券交易阛阓或外汇阛阓交易时辰非日常停市或遇公众
节沐日,可能影响本基金投资,或导致基金管制东说念主无法揣测当日基金钞票净值;
(3) 因阛阓剧烈波动或其他原因而出现蚁集 2 个或 2 个以上灵通日多数赎回,导致本
基金的现款支付出现贫瘠;
(4) 基金投资所处的主要阛阓或外汇阛阓休市时,具体规定参见《招募诠释书》
;
(5) 本基金的钞票组合中的热切部分发生暂停交易或其他要紧事件,陆续接受赎回可
能会影响或毁伤其他基金份额握有东说念主利益时;
(6) 基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构或基金注册登记机构因技巧故障或东说念主员伤一火
导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法日常运行时;
(7) 发生本基金合同规定的暂停基金钞票估值情况,基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的
赎回苦求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的
活跃阛阓价钱且领受估值技巧仍导致公允价值存在要紧不细目性,经与基金托管东说念主协商细目
后,基金管制东说念主应当暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项;
(8) 法律法则规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的,基金管制东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回苦求,
基金管制东说念主将足额支付;如暂时不行足额支付的,可延期支付部分赎回款项,按每个赎回申
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请东说念主已被接受的赎回苦求量占已接受赎回苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主,未支付部分由
基金管制东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在 20 个责任日内给予支付。
同期,在出现上述第(3)款的情形时,对已接受的赎回苦求可延期支付赎回款项,最
长不跨越支付时辰 20 个责任日,并在指定弁言上公告。投资者在苦求赎回时可预先采选将
当日可能未获受理部分给予取销。
暂停基金的赎回,基金管制东说念主应实时在指定弁言上刊登暂停赎回公告。
在暂停赎回的情况舍弃时,基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理,并依照讨论规定在
指定弁言上公告。
十一、多数赎回的情形及处理神情
本基金单个灵通日,基金净赎回苦求(赎回苦求总和加上基金交流中转出苦求份额总和
后扣除申购苦求总和及基金交流中转入苦求份额总和后的余额)跨越上一灵通日基金总份额
的 10%时,即以为发生了多数赎回。
当出现多数赎回时,基金管制东说念主不错根据本基金其时的钞票组合景况决定全额赎回或部
分顺延赎回。
(1)全额赎回:当基金管制东说念主以为有智力支付投资者的沿路赎回苦求时,按日常赎回
设施实践。
(2)部分顺延赎回:当基金管制东说念主以为支付投资者的赎回苦求有贫瘠或以为支付投资
者的赎回苦求可能会对基金的钞票净值变成较大波动时,基金管制东说念主在当日接受赎回比例不
低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回苦求延期给予办理。对于单个基金
份额握有东说念主的赎回苦求,应当按照其苦求赎回份额占当日苦求赎回总份额的比例,细目该单
个基金份额握有东说念主当日办理的赎回份额;投资者未能赎回部分,除投资者在提交赎回苦求时
采选将当日未获办理部分给予取销外,延伸至下一个灵通日办理,赎回价钱为下一个灵通日
对应类别的基金份额的赎回价钱。依照上述规定转入下一个灵通日的赎回不享有赎回优先
权,并依此类推,直到沿路赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
(3)如果基金发生多数赎回,在单个基金份额握有东说念主跨越上一灵通日基金总份额 20%
以上的赎回苦求的情形下,基金管制东说念主不错对该基金份额握有东说念主跨越 20%以上的部分延期办
理赎回苦求。对于当日非延期的赎回苦求,应当按单个账户非延期赎回苦求量占非延期赎回
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苦求总量的比例,细目当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资东说念主在提交赎回苦求时
不错采选延期赎回或取消赎回。采选延期赎回的,将自动转入下一个灵通日陆续赎回,直到
沿路赎回为止;采选取消赎回的,当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。延期的赎回苦求
与下一灵通日赎回苦求一并处理,无优先权并以下一灵通日对应类别的基金份额净值为基础
揣测赎回金额,依此类推,直到沿路赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采选,
投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。
(4)多数赎回的公告:当发生多数赎回并顺延赎回时,基金管制东说念主应在 2 日内通过指定媒
介刊登公告。同期以邮寄、传真或《招募诠释书》规定的其他神情讲述基金份额握有东说念主,并
诠释讨论处理方法。
本基金蚁集 2 个灵通日以上发生多数赎回,如基金管制东说念主以为有必要,可暂停接受赎回
苦求;还是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项,但不得跨越支付时辰 20 个责任日,并
应当在指定媒体上公告。
十二、其他暂停申购和赎回的情形及处理神情
发生《基金合同》或《招募诠释书》中未予载明的事项,但基金管制东说念主有梗直情理以为
需要暂停基金申购、赎回的,不错在履行届时灵验的正当设施后,暂停接受投资者的申购、
赎回苦求并公告。
十三、重新灵通申购或赎回的公告
如果发生暂停的时辰为一天,基金管制东说念主应于重新灵通日在指定弁言上刊登基金重新开
放申购或赎回的公告并公布最近一个灵通日各样基金份额的基金份额净值。
如果发生暂停的时辰跨越一天但少于两周,暂停扫尾基金重新灵通申购或赎回时,基金
管制东说念主应提前 2 个责任日在指定弁言上刊登基金重新灵通申购或赎回的公告,并在重新驱动
办理申购或赎回的灵通日公告最近一个灵通日各样基金份额的基金份额净值。
十四、基金的交流
为便捷基金份额握有东说念主,将来在各项技巧条件和准备完备的情况下,投资者不错依照基
金管制东说念主的讨论规定采选在本基金和基金管制东说念主宰理的其他基金之间进行基金交流。基金转
换的数额限制、交流费率等具体规定不错由基金管制东说念主届时另行规定并公告。
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十五、转托管
本基金现在实行份额托管的交易轨制。投资者可将所握有的基金份额从一个交易账户转
入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务公法》的讨论规定以及基金代销机构
的业务公法。
十六、依期定额投资筹划
基金管制东说念主不错为投资者办理依期定额投资筹划,具体公法由基金管制东说念主在届时发布公
告或更新的《招募诠释书》中细目。
十七、基金的非交易过户
非交易过户是指不领受申购、赎回等基金交易神情,将一定数目的基金份额按照一定例
则从某一投资者基金账户回荡到另一投资者基金账户的行动。
基金注册登记机构只受理剿袭、捐赠、司法强制实践和经基金注册登记机构认同的其他
情况下的非交易过户。其中,“剿袭”指基金份额握有东说念主示寂,其握有的基金份额由其正当
的剿袭东说念主剿袭;“捐赠”指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金
会或社会团体的情形;“司法实践”是指司法机构依据奏效司法布告将基金份额握有东说念主握有
的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下,
接受划转的主体应相宜相干法律法则和《基金合同》规定的握有本基金份额的投资者的条件。
办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相干贵寓。
基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户,其他销售机构不得办理该项业务。
对于相宜条件的非交易过户苦求按《业务公法》的讨论规定办理。
十八、基金的冻结与解冻
基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻
以及基金注册登记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产
生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分派。
十九、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书或相干公告。
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一、基金管制东说念主
(一)基金管制东说念主概况
称呼:景顺长城基金管制有限公司
住所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里斥地广场第 1 座 21 层
办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里斥地广场第 1 座 21 层
邮政编码:518048
法定代表东说念主:李进
成立地间:2003 年 6 月 12 日
批准诞期许关:中国证券监督管制委员会
批准诞生文号:中国证监会证监基金字200376 号
组织局势:有限职守公司
注册本钱: 1.3 亿元东说念主民币
存续时间:握续筹划
(二)基金管制东说念主的权利与义务
《运作办法》过甚他讨论规定,基金管制东说念主的权利包括但不限于:
(1)自本基金合同奏效之日起,依照讨论法律法则和本基金合同的规定独处运用基金
财产;
(2)依照《基金合同》取得基金管制东说念主酬金以及法律法则规定或中国证监会批准的其
他用度;
(3)依照讨论规定利用因基金财产投资于证券所产生的权利;
(4)在相宜讨论法律法则和本基金合同的前提下,制订和诊治讨论基金认购、申购、
赎回、交流、非交易过户、转托管等业务的公法,决定基金的除调高托管费和管制费之外的
费率结构和收费神情;
(5)根据本基金合同及讨论规定监督基金托管东说念主,对于基金托管东说念主违背了本基金合同
或讨论法律法则规定的行动,对基金财产、其他基金当事东说念主的利益变成要紧损失的情形,应
实时陈诉中国证监会和银行业监督管制机构,并采选必要措施保护基金财产及相干基金当事
东说念主的利益;
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
(6)在基金合同约定的范围内,断绝或暂停受理申购、赎回和交流苦求;
(7)自行担任基金注册登记机构或采选、更换基金注册登记机构,并对基金注册登记
机构的代理行动进行必要的监督和检验;
(8)采选、更换代销机构,并依据销售代理契约和讨论法律法则,对其行动进行必要
的监督和检验;
(9)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;
(10)照章召集基金份额握有东说念主大会;
(11)采选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供劳动的外
部机构;
(12)采选、增补、更换或取销境外投资参谋人;
(13)根据国度讨论规定,在法律法则允许的前提下,以基金的口头照章为基金融资、
融券;
(14)销售基金份额;
(15)依据《基金合同》及讨论法律规定决定基金收益分派决议;
(16)以基金管制东说念主的口头,代表基金份额握有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法
律行动;
(17)法律法则和基金合同规定的其他权利。
《运作办法》过甚他讨论规定,基金管制东说念主的义务包括但不限于:
(1)照章召募基金,办理或者寄予经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和注册登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自基金合同奏效之日起,以真挚信用、费力尽责的原则管制和运用基金财产;
(4)配备有余的具有专科资格的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化的筹划神情
管制和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制,保证所管制
的基金财产和基金管制东说念主的财产相互独处,对所管制的不同基金财产分手管制,分手记账,
进行证券投资;
(6)除依据《基金法》
、基金合同过甚他讨论规定外,不得为我方及任何第三东说念主谋取利
益,不得寄予第三东说念主运作基金财产;
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
(7)照章接受基金托管东说念主的监督;
(8)采选稳妥合理的措施使揣测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基
金合同》等法律文献的规定,按讨论规定揣测并公告基金净值信息,细目基金份额申购、赎
回价钱;
(9)按规定受理基金份额的申购和赎回苦求,实时、足额支付赎回款项;
(10)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐表现;
(11)编制季度表现、中期表现和年度表现;
(12)严格按照《基金法》
、基金合同过甚他讨论规定,履行信息线路及表现义务;
(13)保守基金交易玄妙,不得显露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、基金
合同过甚他讨论规定另有规定外,在基金信息公开线路前应予遮蔽,不得向他东说念主显露;
(14)按照基金合同的约定细目基金收益分派决议,实时向基金份额握有东说念主分派收益;
(15)依据《基金法》、基金合同过甚他讨论规定召集基金份额握有东说念主大会或配合基金
托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会;
(16)保存基金财产管制业务行动的记载、账册、报表和其他相干贵寓;
(17)以基金管制东说念主口头,代表基金份额握有东说念主利益利用诉讼权利或者实施其他法律行
为;
(18)组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分派;
(19)因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益,应当承担
补偿职守,其补偿职守不因其退任而免除;
(20)基金托管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机,应为基金份额握有东说念主利益向基金
托管东说念主追偿;
(21)按规定向基金托管东说念主提供基金份额握有东说念主名册贵寓;
(22)建立并保存基金份额握有东说念主名册;
(23)靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时,实时表现中国证监会并讲述基金
托管东说念主;
(24)实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决议;
(25)不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主利益的行动;
(26)依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓动权利,为基金的利益利用因基
金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和径直管制;
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
(27)法律法则、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。
二、基金托管东说念主
(一)基金托管东说念主概况
称呼:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区回话门内大街 55 号(100032)
法定代表东说念主:廖林
电话:
(010)66105799
传真:
(010)66105798
讨论东说念主:郭明
成立地间:1985 年 11 月 22 日
组织局势:股份有限公司
批准诞期许关及批准诞生文号:国务院《对于中国东说念主民银行专门利用中央银行职能的决
定》(国发1983146 号)
注册本钱:东说念主民币 35,640,625.7089 万元
存续时间:握续筹划
基金托管资格批文及文号:中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号
(二)基金托管东说念主的权利与义务
《运作办法》过甚他讨论规定,基金托管东说念主的权利包括但不限于:
(1)自《基金合同》奏效之日起,照章律法则和《基金合同》的规定安全支握基金财
产;
(2)依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规定或监管部门批准的其他收
入;
(3)监督基金管制东说念主对本基金的投资运作,如发现基金管制东说念主有违背《基金合同》及
国度法律法则行动,对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形,应陈诉中国证监
会,并采选必要措施保护基金投资者的利益;
(4)采选、更换或取销境外托管东说念主;
(5)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
(6)提议召开或召集基金份额握有东说念主大会;
(7)在基金管制东说念主更换时,提名新的基金管制东说念主;
(8)法律法则和《基金合同》规定的其他权利。
《运作办法》过甚他讨论规定,基金托管东说念主的义务包括但不限于:
(1)以真挚信用、费力尽责的原则握有并安全支握基金财产;
(2)诞生专门的基金托管部门,具有相宜要求的营业场所,配备有余的、及格的熟悉
基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托作事宜;
(3)建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主固有财产以及不同的基金财产相互独处;对
所托管的不同的基金分手成就账户,独处核算,分账管制,保证不同基金之间在名册登记、
账户成就、资金划拨、账册记载等方面相互独处;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》过甚他讨论规定外,不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益;
(5)支握由基金管制东说念主代表基金签订的与基金讨论的要紧合同及讨论凭证;
(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照讨论法律法则和《基金合同》的
约定,根据基金管制东说念主的投资指示,实时办理清理、交割事宜;
(7)保守基金交易玄妙,除《基金法》、《基金合同》过甚他讨论规定另有规定外,在
基金信息公开线路前给予遮蔽,不得向他东说念主显露;
(8)确保基金份额净值按照讨论法律法则、基金合同规定的方法进行揣测,复核、审
查基金管制东说念主揣测的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购、赎回价
格;
(9)办理与基金托管业务行动讨论的信息线路事项;
(10)对基金财务司帐表现、季度表现、中期表现和年度表现出具意见,诠释基金管制
东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管制东说念主有未实践《基
金合同》规定的行动,还应当诠释基金托管东说念主是否采选了稳妥的措施;
(11)支握本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金交往、寄予及成交记载
等相干贵寓,保存时辰应当不少于 20 年;其它与基金托管业务行动相干的贵寓,保存时辰
应不少于 15 年;
(12)建立并保存基金份额握有东说念主名册;
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(13)按规定制作相干账册并与基金管制东说念主查对;
(14)依据基金管制东说念主的指示或讨论规定向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项;
(15)按照规定召集基金份额握有东说念主大会或配合基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额
握有东说念主大会;
(16)按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金管制东说念主的投资运作;
(17)参加基金财产清理小组,参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分派;
(18)靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时,实时表现中国证监会和银行监管
机构,并讲述基金管制东说念主;
(19)因违背《基金合同》导致基金财产损失机,快活担补偿职守,其补偿职守不因其
退任而免除;
(20)按规定监督基金管制东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务,基金管
理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机,应为基金利益向基金管制东说念主追偿;
(21)实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决议;
(22)对基金的境外财产,基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责。境外
托管东说念主在履行职责过程中,因本阳世隙、刚毅原因而导致的基金财产受损的,基金托管东说念主承
担相应职守。在决定境外托管东说念主是否有间隙、刚毅等不妥行动,应根据基金托管东说念主与境外托
管东说念主之间的契约的适用法律及当地的证券阛阓通例决定。本条不受本契约阻隔的影响;
(23)保护基金份额握有东说念主利益,按照规定对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施
监督,如发现投资指示或资金汇出入罪人、违法,应当实时向中国证监会、外管局表现;
(24)安全保护基金财产,准时将公司行动信息讲述基金管制东说念主,确保基金实时收取所
有应得收入;
(25)每月扫尾后 7 个责任日内,向中国证监会和外管局表现基金管制东说念主境外投资情况,
并按相干规定进行国际相差申报;
(26)办理基金管制东说念主就管制本基金的讨论结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算
业务;
(27)按照讨论法律法则和基金合同的规定以受托东说念主口头或其指定的代理东说念主口头登记资
产;
(28)法律法则、《基金合同》规定的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管
原则规定的基金托管东说念主的其他职责。
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三、基金份额握有东说念主
基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自取得依据《基金合同》召募的基金份额,即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当
事东说念主,直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主作为《基金合同》当事东说念主并不以
在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。
《运作办法》过甚他讨论规定,基金份额握有东说念主的权利包括但不限
于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分派清理后的剩余基金财产;
(3)照章苦求赎回其握有的基金份额;
(4)按照规定要求或照章自行召集召开基金份额握有东说念主大会;
(5)出席或者拜托代表出席基金份额握有东说念主大会,对基金份额握有东说念主大会审议事项行
使表决权;
(6)查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓;
(7)监督基金管制东说念主的投资运作;
(8)对基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼;
(9)法律法则和《基金合同》规定的其他权利。
《运作办法》过甚他讨论规定,基金份额握有东说念主的义务包括但不限
于:
(1)谨守《基金合同》;
(2)缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度;
(3)在其握有的基金份额范围内,承担基金损失或者《基金合同》阻隔的有限职守;
(4)不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动;
(5)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管制东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构
处取得的不妥得利;
(6)实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决议;
(7)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有
对等的投票权。
一、召开事由
(1)阻隔《基金合同》;
(2)更换基金管制东说念主;
(3)更换基金托管东说念主;
(4)交流基金运作神情;
(5)提高基金管制东说念主和基金托管东说念主的酬金圭臬或提高 C 类基金份额的销售劳动费率。
但根据法律法则的要求提高该等酬金圭臬或 C 类基金份额的销售劳动费率的除外;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资主义、范围或策略;
(9)变更基金份额握有东说念主大会设施;
(10)基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会;
(11)单独或系数握有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额握有东说念主
(以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额揣测,下同)就统一事项书面要求召开基金份额握
有东说念主大会;
(12)对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项;
(13)法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额握有东说念主大会
的事项。
(1)调低基金管制费和基金托管费;
(2)法律法则要求增多的基金用度的收取;
(3)在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、责难赎回费率、销售劳动
费;
(4)因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(5)
《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无实践性不利影响或修改不波及《基金
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合同》当事东说念主权利义务关系发生变化;
(6)除按照法律法则和《基金合同》规定应当召开基金份额握有东说念主大会的之外的其他
情形。
二、会议召集东说念主及召集神情
集。
议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告基金托管东说念主。
基金管制东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管制东说念主决定不召集,
基金托管东说念主仍以为有必要召开的,应当由基金托管东说念主自行召集。
额握有东说念主大会,应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管制东说念主决定不召集,代表
基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东说念主提
出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告提
出提议的基金份额握有东说念主代表和基金管制东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。
有东说念主大会,而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的,单独或系数代表基金份额 10%以上(含
东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的,基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得阻隔、干
扰。
三、召开基金份额握有东说念主大会的讲述时辰、讲述内容、讲述神情
额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容:
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(1)会议召开的时辰、方位、神情和会议局势;
(2)会议拟审议的事项、议事设施和表决局势;
(3)有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日;
(4)授权寄予书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代理灵验期限等)、
投递时辰和方位;
(5)会务常设讨论东说念主姓名及讨论电话。
式,并在会议讲述中诠释本次基金份额握有东说念主大会所采选的具体通信神情、寄予的公证机关
过甚讨论神情和讨论东说念主、书面表决意见提交的截止时辰和收取神情。
的计票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面讲述基金管制东说念主到指定方位对书面
表决意见的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额握有东说念主,则应另行书面讲述基金管制东说念主和基
金托管东说念主到指定方位对书面表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表
对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响表决意见的计票结果。
四、基金份额握有东说念主出席会议的神情
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会神情或通信开会神情召开会议的召开神情由会议
召集东说念主细目。
场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会,基金管制东说念主或
托管东说念主不派代表列席的,不影响表决着力。现场开会同期相宜以下条件时,不错进行基金份
额握有东说念主大会议程:
(1)躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主握有基金份
额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予书相宜法律法则、《基金合同》和会议讲述的规定,
况兼握有基金份额的凭证与基金管制东说念主握有的登记贵寓相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权利登记日握有基金份额的凭证涌现,灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)
。
戒指日过去提交至召集东说念主指定的地址。
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在同期相宜以下条件时,通信开会的神情视为灵验:
(1)会议召集东说念主按《基金合同》规定公布会议讲述后,在 2 个责任日内蚁集公布相干
指示性公告;
(2)会议召集东说念主在基金托管东说念主(如果基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金管制东说念主)和公证
机关的监督下按照会议讲述规定的神情收取基金份额握有东说念主的书面表决意见;基金托管东说念主或
基金管制东说念主经讲述不参加收取书面表决意见的,不影响表决着力;
(3)本东说念主径直出具书面表决意见或授权他东说念主代表出具书面表决意见的,基金份额握有
东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);
(4)上述第(3)项中径直出具书面表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表
决书面意见的代理东说念主,同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面表决意见的代理东说念主出
具的寄予东说念主握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予书相宜法律法则、
《基金合同》
和会议讲述的规定,并与基金登记注册机构记载相符,况兼寄予东说念主出具的代理投票授权寄予
书相宜法律法则、《基金合同》和会议讲述的规定;
(5)会议讲述公布前报中国证监会备案。
五、议事内容与设施
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会筹划的其他事项。
基金管制东说念主、基金托管东说念主、单独或合并握有权益登记日基金总份额 10%以上(含 10%)
的基金份额握有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议讲述前向大会召集东说念主提交需由基金份额握有
东说念主大会审议表决的提案;也不错在会议讲述发出后向大会召集东说念主提交临时提案,临时提案应
当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召集东说念主公告。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的讲述后,对原有提案的修改应当在基金份
额握有东说念主大会召开日 30 天前公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
召集东说念主对于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主提交的临时提案进行审核,相宜
条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核:
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(1)关联性。大会召集东说念主对于提案波及事项与基金有径直关系,况兼不超出法律法则
和《基金合同》规定的基金份额握有东说念主大会权益范围的,应提交大会审议;对于不相宜上述
要求的,不提交基金份额握有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额握有东说念主提案提交大
会表决,应当在该次基金份额握有东说念主大会上进行解释和诠释。
(2)设施性。大会召集东说念主不错对提案波及的设施性问题作念出决定。如将提案进行分拆
或合并表决,需征得原提案东说念主同意;原提案东说念主不同意变更的,大会主握东说念主不错就设施性问题
提请基金份额握有东说念主大会作念出决定,并按照基金份额握有东说念主大会决定的设施进行审议。
单独或合并握有权利登记日基金总份额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东说念主提交基金
份额握有东说念主大会审议表决的提案,或基金管制东说念主或基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主大会审议
表决的提案,未获基金份额握有东说念主大会审议通过,就统一提案再次提请基金份额握有东说念主大会
审议,其时辰间隔不少于 6 个月。法律法则另有规定除外。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的讲述后,如果需要对原有提案进行修改,
应当最迟在基金份额握有东说念主大会召开前 30 日公告。不然,会议的召开日历应当顺延并保证
至少与公告日历有 30 日的间隔期。
(1)现场开会
在现场开会的神情下,率先由大会主握东说念主按照下列第七条规定设施细目和公布监票东说念主,
然后由大会主握东说念主宣读提案,经筹划后进行表决,并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管制
东说念主授权出席会议的代表,在基金管制东说念主授权代表未能主握大会的情况下,由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主握;如果基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会,
则由出席大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 50%以上(含 50%)选举产生又名基金份额握
有东说念主作为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主不出席或主握基金份
额握有东说念主大会,不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元名
称)
、身份证号码、住所地址、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名(或单元称呼)
等事项。
(2)通信开会
在通信开会的情况下,率先由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所讲述的表决截止日历后
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六、表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议:
以上(含 50%)通过方为灵验;除下列第 2 项所规定的须以尽头决议通过事项之外的其他事
项均以一般决议的神情通过。
分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。交流基金运作神情、更换基金管制东说念主或者基金托
管东说念主、阻隔《基金合同》以尽头决议通过方为灵验。
基金份额握有东说念主大会采选记名神情进行投票表决。
采选通信神情进行表决时,除非在计票时有充分的相背把柄解释,提交相宜会议讲述中
规定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,相宜会议讲述规定的书面表决意
见视为灵验表决,表决意见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见
的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
(1)如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会
议驱动后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主
授权的又名监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会固然由基金管
理东说念主或基金托管东说念主召集,然则基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额握有东说念主大会
的主握东说念主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主
代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的着力。
(2)监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主就地公布计票
结果。
(3)如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主对于提交的表决结果有怀疑,不错在晓谕表决
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货,重新盘货以一次为限。
重新盘货后,大会主握东说念主应当就地公布重新盘货结果。
(4)计票过程应由公证机关给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的,不
影响计票的着力。
在通信开会的情况下,计票神情为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金管制东说念主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的,不影响计票和表决结果。
八、奏效与公告
基金份额握有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备
案。
基金份额握有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起生
效。
基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个责任日内在指定弁言公告。如果领受通信方
式进行表决,在公告基金份额握有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决
议。
基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
九、实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的特别约定
若本基金实施侧袋机制,则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额
握有东说念主分手握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例,但若相干基金份额握有东说念主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例:
以上(含 10%)
;
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
金份额的二分之一(含二分之一);
有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一(含二分之一)
;
分之一)选举产生又名基金份额握有东说念主作为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主;
二分之一)通过;
(含三分之二)通过。
统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
一、基金管制东说念主和基金托管东说念主职责阻隔的情形
(一)基金管制东说念主职责阻隔的情形
有下列情形之一的,基金管制东说念主职责阻隔:
(二)基金托管东说念主职责阻隔的情形
有下列情形之一的,基金托管东说念主职责阻隔:
二、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换设施
(一)基金管制东说念主的更换设施
额的基金份额握有东说念主提名;
东说念主形成决议,该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 2/3 以上(含 2/3)表决
通过;
实践;
公告;
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临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念垄断理基金管制业务的打发手续,临时基金管制东说念主或新任基
金管制东说念主应实时罗致。新任基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值;
产进行审计,并将审计结果给予公告,同期报中国证监会备案;
替换或删除基金称呼中与原基金管制东说念主讨论的称呼字样。
(二)基金托管东说念主的更换设施
额的基金份额握有东说念主提名;
东说念主形成决议,该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 2/3 以上(含 2/3)表决
通过;
实践;
告;
办理基金财产和基金托管业务的打发手续,新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接
收。新任基金托管东说念主与基金管制东说念主查对基金钞票总值;
产进行审计,并将审计结果给予公告,同期报中国证监会备案。
(三)基金管制东说念主与基金托管东说念主的同期更换
以上(含 10%)的基金份额握有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主;
会备案。
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
基金托管东说念主和基金管制东说念主按照《基金法》、
《基金合同》过甚他讨论规定缔结托管契约。
缔结托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的支握、投资运
作、净值揣测、收益分派、信息线路及相互监督等相做事宜中的权利义务及职责,确保基金
财产的安全,保护基金份额握有东说念主的正当权益。
对本基金的境外财产,基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责。境外托管
东说念主在履行职责过程中,因本阳世隙、刚毅原因而导致基金财产受损的,基金托管东说念主应当承担
相应职守。
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
一、基金注册登记业务
本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、清理和交收业务,具体内容包括投资者基
金账户管制、基金份额注册登记、清理及基金交易阐明、披发红利、建立并支握基金份额握
有东说念主名册等。
二、基金注册登记业务办理机构
本基金的注册登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主寄予的其他相宜条件的机构办理。基
金管制东说念主寄予其他机构办理本基金注册登记业务的,应与代理东说念主签订寄予代理契约,以明确
基金管制东说念主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额注册登记、清理及基金交易阐明、
披发红利、建立并支握基金份额握有东说念主名册等事宜中的权利和义务,保护基金份额握有东说念主的
正当权益。
三、基金注册登记机构的权利
基金注册登记机构享有以下权利:
于驱动实施前在指定弁言上公告;
四、基金注册登记机构的义务
基金注册登记机构承担以下义务:
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
金带来的损失,须承担相应的补偿职守,但司法强制检验情形及法律法则规定的其他情形除
外;
要的劳动;
;
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一、 投资主义
本基金通过投资于除内地之外的大中华地区证券阛阓以及国外证券阛阓交易的大中华
企业,追求永远本钱升值。
二、 投资范围
本基金的投资范围包括股票过甚他权益类证券、现款、债券、股指期货及中国证监会允
许投资的其它金融器用。其中,股票过甚他权益类证券包括中国证监会允许投资的普通股、
优先股、公募股票型基金、存托凭证等。现款、债券及中国证监会允许投资的其它金融器用
包括银行入款、可转让存单、回购契约、短期政府债券等货币阛阓器用;政府债券、公司债
券、可交流债券、债券基金、货币基金等及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券等。
本基金主要投资于除中国内地之外的大中华地区证券阛阓以及在其他证券阛阓交易的
“大中华企业”。
“除中国内地之外的大中华地区证券阛阓”为中国证监会允许投资的香港和
台湾证券阛阓等。所谓“大中华企业”是指无礼以下三个条件之一的上市公司:1)上市公
司注册在大中华地区(中国内地、香港、台湾、澳门);2)上市公司中最少百分之五十之营
业额、盈利、钞票、或制造行动来快意中华地区;3)控股公司,其子公司的注册办公室在
大中华地区,且主要业务行动亦在大中华地区。
本基金对于股票过甚他权益类证券的投资不少于基金钞票净值的 60%,其中投资于除中
国内地之外的大中华地区证券阛阓以及在其他证券阛阓交易的大中华企业的钞票不低于基
金股票过甚他权益类钞票的 80%;握有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于
基金钞票净值的 5%,其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
本基金投资于中国证监会签订双边监管相助原谅备忘录的国度或地区之外的其他国度
或地区证券阛阓挂牌交易的证券钞票不跨越基金钞票净值的 10%,其中握有任一国度或地区
阛阓的证券钞票不跨越基金钞票净值的 3%。
如与中国证监会签订双边监管相助原谅备忘录的国度或地区增多、减少或变更,本基金
投资的主要证券阛阓将相应诊治。
如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管制东说念主在履行稳妥设施后,
不错将其纳入投资范围。
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三、 投资理念
股票阛阓并非完全效率,因此带来股票被纰谬订价的投资契机。本基金严格罢免以公司
盈利和估值为主要暖和点的法度化的历程,发现基本面的变化,从而寻求利用阛阓上的低效
率。在基于多因素分析的投资决策过程中保握高度的透明度和严谨性是本基金投资理念的重
要特色。
四、 投资策略
本基金采选“从上至下”的钞票配置与“从下到上”的选股相勾搭的投资策略(参见图
型股票(Growth at Reasonable Price,GARP)以及受惠于盈利周期加快且估值低廉的品性
型股票(value + catalyst)。
图1 基金投阅历程
法度性的
从上至下的瞻望
多因素分析
组合构建
基金 风险监控
GARP/价值+催化剂立场
选股 严谨的多因素股票归来
(一)区域配置策略
投资团队依期深切筹划影响大中华地区证劵阛阓的 Alpha 因素,会议之前,钞票配置专
家会按要务实践“从上至下”的多因素分析,并为基本面因素(包括 GDP 增长、通胀、通常
帐、利率)、增长因素(EPS 增长率)、估值因素(PE、PEG、盈利预测上调/下调)和品性因
素(穆迪和标普信用评级)进行评分。上述因素均取预估值。通过每个季度对这些因素进行
评分,形成对列国度(地区)的排行,从而进一步细目在该国度(地区)是增多配置、减少
配置或保握中性。
(二)股票投资策略
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本基金领受一个透明的和严格的选股设施,其简要特色可归纳为以下历程图:
图2 股票采选历程
投资组合
物色股份 初次筛选 公司造访 详备分析 编制表现 同行搜检
分析
Portfolio
毁掉股份
股票采选的开端是系统地扫描投资范围,以便发现值得深切研究的公司。本基金领受一
个使用定量扫描的折衷方法(举例 I/B/E/S 每股盈利改进和市值)
,以将名单缩窄至约 500
家积极监察的公司。阛阓群众将深切研究并密切监控选入「监察名单」的股票。如果股票被
纳入基金,将为监察名单上的股票设定主义价钱。本基金根据估值方法和深切研究的多项标
准设定主义价钱。这些主义价钱提供讨论参加/撤出水平的指引。
图3 股票筛选历程
系数上市公司
(~8,000只)
•市值 > 4亿好意思元 股票库
•日均成交额 (~800只)
监察名单
阛阓团队 (~500只)
系统化筛选
研究及分析 模子组合
(~60-90只 )
本基金的基础股票池范围为大中华地区股票阛阓上市的公司过甚他证券阛阓交易的大
中华企业。率先和会过量化筛选将待研究证券数目缩减至有限范围,形成监控名单,具体指
标包括:
? 在大中华地区证券阛阓上市或在其他证券阛阓交易的大中华企业
? 市值跨越 3 亿好意思元
? 股票日均成交额跨越 7 百万
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? 财务谨慎
? 具备竞争力的交易模式以及阛阓指挥地位(具诱骗力的 ROE 以及可握续的盈利成
长率和息税前利润率)
无礼上述圭臬的股票将参加监控名单,其中筹划被纳入基金的股票将被设定主义价位,
主义价位的设定是基于多种估值方法和深切研究包括公司造访、财务比率分析和多因素评
价,其中重心暖和:
? 估值。领受多种估值方法,包括 P/E(预期)
、P/B、PCF、PFCF、相对于 NAV 的溢/
折价、DDM、ROE,与历史、行业和阛阓的比拟。
? 品性。钞票欠债表质料、管制质料、居品性量。
? 成长性。尽头是 EPS 增长率、ROE 趋势、行业增长率、阛阓份额增长率以及增长来
源。
基金管制东说念主根据多样估值参数、增长参数、钞票欠债表参数、管制、居品性量和畅通性
对每家公司进行系统性分析。
研究的焦点是根据每家公司的盈利和估值周期,发现那些股价尚未充分反馈基本面改变
的股票。本基金的主义是购买和握有精熟价值和精熟增长象限(如图 4 所示)中的股票。
图 4 股票买/卖原则
以合理价钱增长的准则 价值 + 能源准则
“增长”
每股盈利能源 盈利预测闲暇
中枢握股 高
能源买盘 盈利预测向下诊治
增长优秀 增长失色 盈利低于阛阓预期
盈利预测进取诊治
价值诱骗 价值欠诱骗
盈利高于阛阓预期 “弃之可惜”
低
盈利预测诊治 可予不睬
逆市投资者
“价值”
增长优秀 – 企业的盈利能源利好和盈利预测进取 增长失色 – 企业的盈利能源利淡和盈利预测向下
诊治。估值合理 诊治。估值偏高
价值诱骗 – 企业的估值低廉,且受惠于盈利周期高潮 价值欠诱骗– 估值并未低廉,且盈利握续令东说念主失望
(三)债券投资策略
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本基金的债券过甚他固定收益类钞票的投资主淌若以现款管制和流动性管制为主要目
的,并追求基金收益的最大化。其投资范围是大中华地区证券阛阓过甚他证券阛阓(如好意思国、
欧洲和日本等闇练阛阓)。
债券投资在保证钞票流动性的基础上,采选利率预期策略、信用策略和时机策略相勾搭
的积极性投资方法,发奋在戒指各样风险的基础上获取闲暇的收益。
通过对宏不雅经济、货币和财政策略、阛阓结构变化、资金流动情况的研究,勾搭宏不雅经
济模子(MEM)判断收益率弧线变动的趋势及幅度,细目组合久期。进而根据各样属钞票的
预期收益率,勾搭类属配置模子细目类别钞票配置。
通过预测收益率弧线变动的幅度和局势,对比不同信用等第、在不同阛阓交易债券的到
期收益率,勾搭接头流动性、票息、税收、可否回购等其它决定债券价值的因素,发现阛阓
中个券的相对失衡景况。
重心采选的债券品种包括:a、在不异信用质料和期限的债券中到期收益率较高的债券;
b、有较好流动性的债券;c、存在信用溢价的债券;d、较高债性或期权价值的可转债;e、
收益率水平合理的新券或者阛阓尚未正细目价的鼎新品种。
(1)利率预期策略
基金管制东说念主密切追踪最新发布的宏不雅经济数据和金融运行数据,分析宏不雅经济运行的可
能情景,预测财政策略、货币策略等政府宏不雅经济策略取向,分析金融阛阓资金供求景况变
化趋势,在此基础上预测阛阓利率水平变动趋势,以及收益率弧线变化趋势。在预期阛阓利
率水平将高潮时,责难组合的久期;预期阛阓利率将下落时,提高组合的久期。并根据收益
率弧线变化情况制定相应的债券组合期限结构策略如枪弹型组合、哑铃型组合或者道路型组
合等。
(2)信用策略
基金管制东说念主密切追踪国债、金融债、企业(公司)债等不同债券种类的利差水平,勾搭
各样券种税收景况、流动性景况以及刊行东说念主信用质料景况的分析,评定不同债券类属的相对
投资价值,细目组合伙产在不同债券类属之间的配置比例。
个券采选层面,基金管制东说念主对系数投资的信用品种进行详确的财务分析和非财务分析。
财务分析方面,以企业财务报表为依据,对企业范畴、钞票欠债结构、偿债智力和盈利智力
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四方面进行评分,非财务分析方面(包括管贤慧力、市气象位和发展远景等目的)则主要采
取实地调研和电话会议的局势实施。通过打分来评判该企业是低风险、高风险如故十足风险
的企业,重心投资于低风险的企业债券;对于高风险企业,有相应的投资限制;不投资于绝
对风险的债券。
(3)时机策略
① 骑乘策略。当收益率弧线比拟陡峻时,也即相邻期限利差较大时,不错买入期限位
于收益率弧线陡峻处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,跟着握有期限的延长,
债券的剩余期限将会裁汰,从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下落,通过债券
的收益率的下滑,进而取得本钱利得收益。
② 息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所取得资金投资于
债券以获取逾额收益。
③ 利差策略。对两个期限周边的债券的利差进行分析,从而对利差水平的将来走势作念
出判断,从而进行相应的债券置换。当预期利差水平消弱时,不错买入收益率高的债券同期
卖出收益率低的债券,通过两债券利差的消弱取得投资收益;当预期利差水平扩大时,不错
买入收益率低的债券同期卖出收益率高的债券,通过两债券利差的扩大取得投资收益。
”
五、 投资决策依据和决策设施
(一)决策依据
本基金依据自建钞票配置(AA)模子同期参考投资参谋人建议进行基金的区域配置,运用
景顺长城“股票研究数据库(SRD)
”均分析系统作为个股采选的依据,同期依据景顺长城风
险管制和绩效评估系统进行投资组合的诊治。
(二)决策设施
投资决策委员会是公司投资的最高决策机构,以依期或不依期会议的局势筹划和决定基
金投资的要紧问题,包括确立各基金的投资方针及投资主义,核定基金财产的配置决议。投
资决策委员会召开前,由基金司理依据对宏不雅经济走势的分析,提议基金的钞票配置建议,
交由投资决策委员会筹划。一朝作念出决议,即成为带领基金投资的厚爱文献,投资部据此拟
订具体的投资筹划。
国际投资部是负责管制 QDII 基金日常投资行动的具体部门,投资研究联席会议是投资
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部常设议事机构,负责筹划行业信息、个股信息、归来行业发扬、行业配置、模拟组合发扬、
近期研究筹划及后果、阛阓热门、当日投资决策、代行表决权、投资备选库诊治等问题。国
际投资部主要负责全球和地区宏不雅经济研究、全球和地区行业景气研究、投资品种研究;负
责建立与注意境外投资研究管制平台,编制、注意股票库、不雅察名单和买进名单等投资证券
备选库,并为投资决策委员会、投资研究联席会议、投资总监和基金司理提供投资决策依据。
国际投资部负责拟订基金的总体投资策略、钞票配置、行业和板块散布决议,要紧投资神色
提案和投资组合决议等报投资决策委员会议筹划决定,其中基金司理根据投资决策委员会及
投资研究联席会议决议具体承担本基金的日常管制责任。
风险管制委员会是公司日常筹划中举座风险戒指的决策机构,该委员会是对公司多样风
险的识别、禁绝和戒指的相配设机构,由总司理、副总司理、看守长、以过甚他相干部门负
责东说念主或相干东说念主员组成,其主要职责是:负责评估公司的风险戒指轨制和风险管制历程,确保
公司举座风险的识别、监控和管制;负责检验风险戒指轨制的落实情况,审阅公司各项风险
与内控景况评价表现;对公司要紧业务可行性及风险进行论证;负责组织公司里面职工严重
罪人违法事件的考核,并根据考核表现作念出具体的决定;针对公司筹划管制行动中发生的紧
急突发性事件和要紧危急情况,组成危急处理小组,评估事件风险,制定危急处理决议并监
督实施;其他风险管制职能。绩效评估与风险戒指东说念主员负责投资组合风险与绩效的依期评估。
法律、监察稽核部负责基金日常运作的合针砭指。
本基金投资决策过程为:
该阶段主要由基金管制东说念主负责。在相宜基金合同投资限制的前提下,基金管制东说念主每季度
对钞票配置比例进行诊治,具体方法如下:
(1)基金管制东说念主与投资参谋人每季度召开钞票配置筹划会议,重心筹划列国经济周期定
位过甚对公司盈利的影响;
(2)投资参谋人向基金管制东说念主提供国度/钞票配置建议;
(3)基金管制东说念主在参考投资参谋人建议的基础上进行国度/钞票配置决策。
该阶段主要由基金管制东说念主负责。基金管制东说念主在参考投资参谋人投资建议的基础上,玄虚内、
外部研究咨讯完成基金组合的构建,其具体方法如下:
(1)投资参谋人向基金管制东说念主提供模子投资组合;
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(2)基金司理参考模子投资组合,勾搭内、外部研究后果,在投资授权额度范围内提
出基金投资组合构建/诊治决议;
(3)投资决策委员会审查要紧基金投资组合构建/诊治决议,如无异议,由基金司理负
责具体实践。
该阶段主要由基金管制东说念主负责。投资交易指示由基金管制东说念主的全球交易平台实践。
该阶段主要由基金管制东说念主负责,具体内容包括:
(1)投资参谋人每月依期与基金管制东说念主召开联席会议,对组合发扬进行归来与搜检。
(2)法律、监察稽核部负责基金日常运作的合针砭指。对于基金出现的超比例投资问
题,实时讲述基金司理诊治投资组合。
六、 投资限制
(一)退却行动
为注意基金份额握有东说念主的正当权益,除中国证监会另有规定外,本基金退却从事下列行
为:
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债券;
有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券;
如法律法则或监管部门取消上述退却性规定,本基金管制东说念主在履行稳妥设施后可不受上
述规定的限制。
(二)投资组合限制
本基金的投资组合将罢免以下限制:
受上述限制。2、基金握有统一机构(政府、国际金融组织除外)刊行的证券市值不得跨越
基金净值的10%。
地区证券阛阓挂牌交易的证券钞票不得跨越基金钞票净值的10%,其中握有任一国度或地区
阛阓的证券钞票不得跨越基金钞票净值的3%。
管制的沿路基金不得握有统一机构10%以上具有投票权的证券刊行总量。
前项投资比例限制应当合并揣测统一机构境表里上市的总股本,同期应当一并揣测全球
存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券,并假定对握有的股本权证利用交流。
前项非流动性钞票是指法律或基金合同规定的畅通受限证券以及中国证监会认定的其
他钞票。
额的 20%。
受此限制。
若基金跨越上述 1-8 项投资比例限制,应当在跨越比例后 30 个责任日内领受合理的商
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业措施减仓以相宜投资比例限制要求。
(三)本基金不错参与证券假贷交易,况兼应当谨守下列规定:
机构评级。
一朝借方背信,本基金根据契约和讨论法律有权保留和处置担保物以无礼索赔需要。
(1) 现款;
(2) 入款解释;
(3) 交易单子;
(4) 政府债券;
(5) 中资交易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构
(作为交易敌手方或其关联方的除外)出具的不可取销信用证。
任一或系数已借出的证券。
(四)基金不错根据日常阛阓通例参与正回购交易、逆回购交易,况兼应当谨守下列
规定:
用评级机构信用评级。
售出证券市值的 102%。一朝买方背信,本基金根据契约和讨论法律有权保留或处置卖出收
益以无礼索赔需要。
红。
值不低于支付现款的 102%。一朝卖方背信,本基金根据契约和讨论法律有权保留或处置已
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购入证券以无礼索赔需要。
职守。
(五)基金参与证券假贷交易、正回购交易,系数已借出而未反璧证券总市值或系数已
售出而未回购证券总市值均不得跨越基金、蚁集筹划总钞票的 50%。本项比例限制揣测,
基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得计入基金、蚁集筹划总资
产。
若相干法律法则或监管部门取消上述投资限制的,履行稳妥设施后,基金不受上述限制。
七、 事迹比拟基准
本基金的事迹比拟基准为摩根斯坦利金龙净总收益指数(MSCI Golden Dragon Net Total
Return Index)。它是由 MSCI Barra 推出的一支解放畅通市值加权指数,用以斟酌大中华地
区的股票事迹发扬。此摩根斯坦利金龙指数包括 MSCI 旗下著明的三大阛阓指数:MSCI 中
国指数、MSCI 香港指数、与 MSCI 台湾指数。身分股的采选范围则来自于境内 B 股、H 股、
红筹股、P 股、港股和台股。
如果今后法律法则发生变化,或者本基金事迹比拟基准中所使用的指数暂停、阻隔发布
或改动指数称呼、或者有更巨擘的、更能为阛阓遍及接受的事迹比拟基准推出,本基金的基
金管制东说念主不错在与基金托管东说念主协商一致并报备中国证监会后,使用其他不错合理测度基金业
绩的指数代替原有指数并实时公告。
固然本基金可能的投资阛阓除香港、台湾外,还包括举例好意思国和新加坡等境外阛阓,而
事迹比拟基准并未涵盖这些阛阓,但现在尚未有八成涵盖系数境外阛阓大中华想法股票的公
开著明指数。而境外基金管制公司所刊行的大中华基金已平庸使用摩根斯坦利金龙指数行为
事迹目的,涌现国外投资者已认同此指数作为事迹斟酌的圭臬。另外本事迹比拟基准易于不雅
察,任何投资东说念主齐不错通过公开数据了解基准指数的变动情况,可保证基金事迹评价的透明
性。临了,基金事迹比拟基准的指数编制商必须独处及公正。MSCI Barra 的指数不仅独处
运作,并于 2,5,8,和 11 月依期检视与更新指数。
因此,玄虚接头摩根斯坦利金龙净总收益指数与本基金投资范围的匹配性、著明度、独
立和公正性等因素,咱们选用其作为事迹比拟基准。
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八、 风险收益特征
本基金是羼杂型基金,属于高预期风险、高预期收益的投资品种。其预期风险和预期收
益高于货币型基金、债券型基金,低于股票型基金。同期,本基金投资的主义阛阓是国外市
场,除了需要承担阛阓波动风险之外,本基金还靠近汇率风险、不同地区以及国别风险等海
外阛阓投资所靠近的尽头投资风险。
九、 基金管制东说念主代表基金利用鼓动权利的处理原则及方法
基金管制东说念主将按照国度讨论规定代表本基金独处利用鼓动权利,保护基金份额握有东说念主的
利益。基金管制东说念主在代表基金利用鼓动或债权东说念主权利时应谨守以下原则:
利益;
的利益。
十、 基金的融资策略
本基金不错按照法律、法则和监管部门的讨论规定进行融资。
十一、 基金的融券策略
本基金不错按照法律、法则和监管部门的讨论规定进行融券。在进行交易清理时,以不
卖空为基础进行融券。
十二、 侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限定保护基金份额握有东说念主
利益的原则,基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并磋议司帐师事务所意见后,不错依照
法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等
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对投资者权益有要紧影响的事项详见招募诠释书的规定。
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一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的款项以过甚
他投资所形成的价值总和。
其组成主要有:
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
本基金根据相干法律法则开立基金资金账户以及证券账户。开立的基金专用账户与基金
管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、境外投资参谋人、基金代销机构和基金注册登记机构自有
的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。
四、基金财产的支握和刑事职守
本基金财产独处于基金管制东说念主、基金托管东说念主的财产,并由基金托管东说念主支握。基金管制东说念主、
基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产;基金管制东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管制、
运用或其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金注册
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登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律职守,其债权东说念主不得对本基金财
产利用请求冻结、扣押或其他权利。基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者
被照章宣告停业等原因进行清理的,基金财产不属于其清理睬产。除照章律法则和《基金合
同》的规定刑事职守外,基金财产不得被刑事职守。
基金管制东说念主宰理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有钞票产生的债务相互对消;
基金管制东说念主宰理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
在相宜本合同和托管契约讨论钞票支握的要求下,对境外托管东说念主的停业而产生的损失,
基金托管东说念主应采选措施进行追偿,基金管制东说念主配合基金托管东说念主进行追偿。基金托管东说念主存在故
意或罪过行动的,快活担补偿职守。
基金管制东说念主和基金托管东说念主可将其义务寄予第三方,并对该受托的第三方处理讨论本基金
事务的行动承担职守。
除非基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚境外托管东说念主存在罪过、刚毅、欺骗或专诚不妥行动,
基金管制东说念主、基金托管东说念主将不保证托管东说念主或境外托管东说念主所罗致基金财产中的证券的系数权、
正当性或委果性(包括是否以精熟局势转让)
。
基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金管制东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现
金交往及证券交易的记载、凭证等相干贵寓,并按规定的期限支握 ,但境外托管东说念主握有的
与境外托管东说念主账户相干的贵寓的支握应按照境外托管东说念主的业务通例支握。
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一、估值目的
基金钞票估值的目的是为了尽可能委果地反馈基金相干金融钞票和金融欠债的公允价
值,依据经基金钞票估值后细目的基金钞票净值而揣测出的基金份额净值,是灵通式基金申
购与赎回价钱的基础。
二、估值日
本基金的估值日为本基金的灵通日以及国度法律法则规定需要对外线路基金净值的非
灵通日。
三、估值方法
(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证、存托凭证、ETF 基金等)
,以其估值日
在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发
生要紧变化的,以最近交易日的市价(收盘价)估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧
变化的,可参考不异投资品种的现行市价及要紧变化因素,诊治最近交易市价,细目公允价
格。
(2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日莫得交易的,按最
近交易日的收盘价估值。交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日莫得交易的,且最近交易日后经济环境
未发生要紧变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净
价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的,可参考不异投资品种的现行市价
及要紧变化因素,诊治最近交易市价,细目公允价钱。
(1)初次刊行未上市的股票、债券和权证,领受估值技巧细目公允价值,在估值技巧
难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量。
(2)送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市股票,按交易所上市的统一股
票的市价(收盘价)估值。
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(3)畅通受限的股票,包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司鼓动公开发售
股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等(不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的
质押券等畅通受限股票)
,按监管机构或行业协会讨论规定细目公允价值。
供的报价进行估值。
净值的,以估值日前最新的净值进行估值。
(1)估值揣测中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东说念主民币汇率的,
将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准:当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与主要货币
的中间价。
(2)其他货币领受好意思元作为中间货币进行换算。
若无法取得上述汇率价钱信息时,以基金托管东说念主中国工商银行或境外托管东说念主所提供的合
理公开外汇阛阓交易价钱为准。
制以确保基金估值的公正性。
均应被以为领受了稳妥的估值方法。然则,如有可信把柄表明按上述方法进行估值不行客不雅
反馈其公允价值的,基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反馈公允价值
的价钱估值。
规定估值。
根据《基金法》,基金管制东说念主揣测并公告基金钞票净值,基金托管东说念主复核、审查基金管
理东说念主揣测的基金钞票净值。因此,就与本基金讨论的司帐问题,如经相干各方在对等基础上
充分筹划后,仍无法达成一致的意见,按照基金管制东说念主对基金钞票净值的揣测结果对外给予
公布。
四、估值对象
本基金所领有的各样有价证券及本基金依据相干法律法则握有的其他钞票。
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五、估值设施和基金份额净值的阐明
基金日常估值由基金管制东说念主进行。基金管制东说念主应于每估值日的下一责任日对基金钞票估
值,完成估值后,将估值结果加盖业务公章以书面局势传真或以两边阐明的传输神情传送至
基金托管东说念主,基金托管东说念主按法律法则、
《基金合同》规定的估值方法、时辰、设施进行复核,
复核无误后在基金管制东说念主传竟然书面估值结果上加盖业务公章或以两边阐明的传输神情返
回给基金管制东说念主;由基金管制东说念主对基金净值给予公布。月末、年中庸年末估值复核与基金会
计账目的查对同期进行。
在法律法则和中国证监会允许的情况下,基金管制东说念主与基金托管东说念主不错各自寄予第三方
机构进行基金钞票估值,但不改变基金管制东说念主与基金托管东说念主对基金钞票估值各自承担的责
任。
六、估值纰谬的处理
本基金各样别基金份额净值的揣测保留到少许点后 3 位,少许点后第 4 位四舍五入。当
基金估值出现影响基金份额净值的纰谬时,基金管制东说念主应当立即纠正,并采选合理的措施防
止损失进一步扩大;估值纰谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管制东说念主应当公告,并
报中国证监会备案。因基金估值纰谬给投资者变成损失的,应先由基金管制东说念主承担,基金管
理东说念主对不应由其承担的职守,有权向差错方追偿。
对于差错处理,本合同确当事东说念主按照以下约定处理:
本基金运作过程中,如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或基金注册登记机构、或代理
销售机构、或投资者自身的间隙变成差错,导致其他当事东说念主遭受损失的,间隙的职守东说念主应当
对由于该差错遭受损失确当事东说念主(“受损方”
)按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿责
任。
上述差错的主要类型包括但不限于:贵寓申报差错、数据传输差错、数据揣测差错、系
统故障差错、下达指示差错等;对于因技巧原因引起的差错,若系同行业现存技巧水平不行
预念念、不行幸免、并不行克服的客不雅情况,按下列讨论不可抗力的约定处理。
由于不可抗力原因变成投资者的交易贵寓灭失或被纰谬处理或变成其他差错,因不可抗
力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿职守,但因该差错取得不妥得利确当事东说念主
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仍应负有返还不妥得利的义务。
因基金估值纰谬给投资者变成损失,在基金管制东说念主可承担的范围内应先由基金管制东说念主承
担,基金管制东说念主对不应由其承担的职守,有权根据间隙原则,向间隙东说念主追偿,本契约确当事
东说念主应将按照以下约定处理。
(1)如领受规定的估值方法进行处理,若基金管制东说念主净值揣测出错,基金托管东说念主在复
核过程中莫得发现,且变成投资东说念主损失的,由两边根据间隙进度按比例承担相应的职守;
如基金管制东说念主领受规定估值方法外的方法细目一个价钱进行估值的情形并已见告基金托管
东说念主的情形下,若基金管制东说念主净值揣测出错,基金托管东说念主在复核过程中莫得发现或未提议异
议,且变成投资东说念主损失的,两边按照看制费率和托管费率的比例各自承担相应的职守。
(2)如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的揣测结果不行达成一致时,为避
免不行按时公布基金份额净值的情形,以基金管制东说念主的揣测结果对外公布,基金管制东说念主应
在片面对外公告基金钞票净值揣测结果时注明未经基金托管东说念主复核,基金托管东说念主有权将
讨论情况向监管机构表现,由此给投资者和基金变成的损失,由基金管制东说念主承担补偿职守;
(3)如基金管制东说念主未经基金托管东说念主复核,片面对外公告基金净值揣测结果应该在
公告上表明未经基金托管东说念主复核。因基金管制东说念主未经基金托管东说念主复核而片面对外公布的
基金钞票净值揣测结果或公告的揣测结果与基金托管东说念主(最终)复核结果不一致而变成的
损失,由基金管制东说念主承担,基金托管东说念主不承担任何职守。
(4)由于证券交易所,交易阛阓及登记结算公司及数据供应商发送的数据纰谬,
券商或交易对家的成交答复纰谬或延误,或由于其他不可抗力原因,基金管制东说念主和基金托
管东说念主固然还是采选必要、稳妥、合理的措施进行检验,然则未能发现该纰谬的,由此变成
的基金钞票估值纰谬,基金管制东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿职守。但基金管制东说念主和基金
托管东说念主应当积极采选必要的措施舍弃由此变成的影响。
(5)法律法则或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业有通行作念法,基金
管制东说念主和基金托管东说念主两边应本着对等和保护基金握有东说念主利益的原则进行协商。
(6)差错已发生,但尚未给当事东说念主变成损失机,差错职守方应实时融合各方,实时进
行更正,因更正差错发生的用度由差错职守方承担;由于差错职守方未实时更正已产生的差
错,给当事东说念主变成损失的由差错职守方承担;若差错职守方还是积极融合,况兼有协助义务
确当事东说念主有有余的时辰进行更正而未更正,则其应当承担相应补偿职守。差错职守方莽撞更
正的情况向讨论当事东说念主进行阐明,确保差错已得到更正。
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(7)差错的职守方对可能导致讨论当事东说念主的径直损失负责,分歧盘曲损失负责,况兼
仅对差错的讨论径直当事东说念主负责,分歧第三方负责。
(8)因差错而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但差错职守方仍
莽撞差错负责,如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不沿路返还不妥得利变成其他当事
东说念主的利益损失(“受损方”)
,则差错职守方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的
范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利;如果取得不妥得利确当事东说念主
还是将此部分不妥得利返还给受损方,则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的
不妥得利返还的总和跨越其实践损失的差额部分支付给差错职守方。
(9)差错诊治领受尽量复原至假定未发生差错的正确情形的神情。
(10)差错职守方断绝进行补偿时,如果因基金管制东说念主间隙变成基金钞票损失机,基金
托管东说念主应为基金的利益向基金管制东说念主追偿,如果因基金托管东说念主间隙变成基金钞票损失机,基
金管制东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管制东说念主和托管东说念主之外的第三方变成基金
钞票的损失,并断绝进行补偿时,由基金管制东说念主负责向差错方追偿,但该第三方是由托管东说念主
寄予的情况下,应由基金托管东说念主负责补偿并向差错方追偿。
(11)如果出现差错确当事东说念主未按规定对受损方进行补偿,况兼依据法律、行政法则、
《基金合同》或其他规定,基金管制东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿
职守,则基金管制东说念主有权向出现间隙确当事东说念主进行追索,并有权要求其补偿或补偿由此发生
的用度和遭受的损失。
(12)按法律法则规定的其他原则处理差错。
差错被发现后,讨论确当事东说念主应当实时进行处理,处理的设施如下:
(1)查明差错发生的原因,列明系数确当事东说念主,并根据差错发生的原因细目差错的责
任方;
(2)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的损失进行评估;
(3)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职守方进行更正和补偿损失;
(4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,由基金注册登
记机构进行更正,并就差错的更正向讨论当事东说念主进行阐明;
(5)基金管制东说念主及基金托管东说念主基金份额净值揣测纰谬偏差达到基金份额净值的 0.5%
时,基金管制东说念主应当公告并报中国证监会备案。
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七、暂停估值的情形
益,已决定延伸估值;
评估基金钞票的情形;
基金管制东说念主应当暂停估值;
八、实施侧袋机制时间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并线路主袋账户
的基金净值信息,暂停线路侧袋账户基金份额净值。
九、特别情形的处理
误处理;
力原因,基金管制东说念主和基金托管东说念主固然还是采选必要、稳妥、合理的措施进行检验,然则未
能发现该纰谬的,由此变成的基金钞票估值纰谬,基金管制东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿责
任。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施舍弃由此变成的影响。
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一、基金用度的种类
介机构用度;
用;
计提方法、计提圭臬在招募诠释书或相干公告中载明;
本基金阻隔清理时所发生用度,按实践支拨额从基金财产总值中扣除。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付神情
本基金的管制费按前一日基金钞票净值 1.2%的年费率计提。揣测方法如下:
H=E×1.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金的管制费
E 为前一日的基金钞票净值
基金的管制费逐日揣测,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管制东说念主向基金托管东说念主
发送基金管制费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支
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付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。
本基金托管费自基金合同奏效日起,按如下方法进行计提。本基金的托管费按前一日基
金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的揣测方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日揣测,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管制东说念主向基金托管东说念主发
送基金托管费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费,C 类基金份额的销售劳动费年费率为 0.40%。
本基金销售劳动费将专门用于本基金的销售与基金份额握有东说念主劳动,基金管制东说念主将在基金年
度表现中对该项用度的列支情况作专项诠释。
销售劳动费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.40%年费率计提。揣测方法如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
基金的销售劳动费逐日揣测,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管制东说念主向基金托
管东说念主发送基金销售劳动费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中
一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-13 项用度,根据讨论法则及相应契约规定,按费
用实践支拨金额列入或摊入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的神色
下列用度不列入基金用度:
损失;
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《基金合同》奏效前的相干用度,包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息线路
用度等用度;
四、用度诊治
基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后,可根据基金发展情况诊治基金管制费率、基金托
管费率和基金销售劳动费率等相干费率。
调高基金管制费率、基金托管费率和基金销售劳动费率,须召开基金份额握有东说念主大会审
议,除非基金合同、相干法律法则或监管机构另有规定;调低基金管制费率、基金托管费率
和基金销售劳动费率,无谓召开基金份额握有东说念主大会。
基金管制东说念主需按照《信息线路办法》的讨论规定在指定弁言公告。
五、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户讨论的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账
户钞票变现后方可列支,讨论用度可酌情收取或减免,但不得收取管制费,详见招募诠释书
的规定。
六、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按各个国度税收法律、法则实践。
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一、基金收益的组成
基金本期已扫尾收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收
益)扣除相干用度后的余额,基金本期利润为本期已扫尾收益加上本期公允价值变动收益。
二、基金可供分派利润
基金期末可供分派利润指期末钞票欠债表中未分派利润与未分派利润中已扫尾部分的
孰低数。
三、基金收益分派原则
益分派比例不得低于期末可供分派利润的 10%,期末可供分派利润指期末钞票欠债表中未分
配利润与未分派利润中已扫尾收益的孰低数。若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益
分派;
现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资;若投资者不采选,本基金默许的收益分
配神情是现款分成;基金份额握有东说念主可对 A 类基金份额和 C 类基金份额分手采选不同的分成
神情。采选采选红利再投资局势的,红利再投资的份额免收申购费。统一投资东说念主在统一销售
机构握有的统一类别的基金份额只可采选一种分成神情;
金额后不行低于东说念主民币基金份额面值;对于外币份额,由于汇率因素影响,存在收益分派后
外币份额基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能;
类别每一基金份额享有同均分派权;
四、收益分派决议
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基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时辰、分派数额及比例、分派神情等内容。
五、收益分派决议的细目、公告与实施
本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依照《信息线路办法》
的讨论规定在指定弁言公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日(即可供分派利润揣测戒指日)的时辰不得跨越
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额,不及于支付银行转账或其他手续用度时,基金注册登记机构可将基金份
额握有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的揣测方法,依照《业务规
则》实践。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分派,详见招募诠释书的规定。
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一、基金司帐策略
按照讨论规定编制基金司帐报表;
式阐明。
二、基金的年度审计
格的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计;
务所需按照《信息线路办法》的讨论规定在指定弁言公告。
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一、本基金的信息线路应相宜《基金法》、
《运作办法》、
《信息线路办法》、
《试行办法》、
《讲述》、《基金合同》过甚他讨论规定。
二、信息线路义务东说念主
本基金信息线路义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金
份额握有东说念主过甚日常机构(如有)等法律、行政法则和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和非
法东说念主组织。
本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点,按照法律法则和中国
证监会的规定线路基金信息,并保证所线路信息的委果性、准确性、齐备性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规定时辰内,将应予线路的基金信息通过中国
证监会指定的世界性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网
站”)等弁言线路,并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时辰和神情查阅或者复
制公开线路的信息贵寓。
三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息,不得有下列行动:
四、本基金公开线路的信息应领受华文文本。
同期领受外文文本的,基金信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间
发生歧义的,以华文文本为准。
本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字;本基金的东说念主民币基金份额以东说念主民币揣测并线路
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
净值及相干信息;好意思元基金份额以好意思元揣测并线路净值及相干信息。本基金除尽头诠释外,
东说念主民币基金份额的货币单元为东说念主民币元,好意思元基金份额的货币单元为好意思元。
五、公开线路的基金信息
公开线路的基金信息包括:
(一)
《招募诠释书》
、《基金合同》、《托管契约》、基金居品贵寓节录
《招募诠释书》应当最大限定地线路影响基金投资者决策的沿路事项,诠释基金认购、
申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息线路及基金份额握有东说念主劳动等
内容。
《基金合同》奏效后,基金招募诠释书的信息发生要紧变更的,基金管制东说念主应当在三
个责任日内,更新基金招募诠释书并登载在指定网站上;基金招募诠释书其他信息发生变更
的,基金管制东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的,基金管制东说念主不再更新基金招募诠释书。
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系,明确基金份额握有
东说念主大会召开的公法及具体设施,诠释基金居品的秉性等波及基金投资者要紧利益的事项的法
律文献。
《托管契约》是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产支握及基金运作监督等行动
中的权利、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》奏效后,基金居品贵寓节录的信息发生要紧变更的,基金管制东说念主应当
在三个责任日内,更新基金居品贵寓节录,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点;基金居品贵寓节录其他信息发生变更的,基金管制东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作
的,基金管制东说念主不再更新基金居品贵寓节录。
基金份额发售公告、基金招募诠释书指示性公告和基金合同指示性公告登载在指定报刊上,
将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品贵寓节录、
《基金合同》和基金托管契约
登载在指定网站上,并将基金居品贵寓节录登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管
东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。
(二)基金份额发售公告
基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制《发售公告》
,并在线路《招募诠释书》
确当日登载于指定弁言。
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
(三)
《基金合同》奏效公告
基金管制东说念主应当在《基金合同》奏效的次日在指定弁言登载《基金合同》奏效公告。
(四)基金净值信息
《基金合同》奏效后,在驱动办理基金份额申购或者赎回前,基金管制东说念主应当至少每周
公告一次基金钞票净值和基金份额净值。
在驱动办理基金份额申购或者赎回后,基金管制东说念主应当在不晚于每个灵通日后的第二个
责任日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路灵通日各样基金份额的基金份
额净值和基金份额累计净值。
基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的第二个责任日,在指定网站线路半
年度和年度临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
(五)基金份额申购、赎回价钱
基金管制东说念主应当在《基金合同》、
《招募诠释书》等信息线路文献上载明基金份额申购、
赎回价钱的揣测神情及讨论申购、赎回费率,并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业
网点查阅或者复制前述信息贵寓。
(六)基金依期表现,包括基金年度表现、基金中期表现和基金季度表现
基金管制东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内,编制完成基金年度表现,将年度表现登载
在指定网站上,并将年度表现指示性公告登载在指定报刊上。基金年度表现中的财务司帐报
告应当经过具有证券、期货相干业务资格的司帐师事务所审计。
基金管制东说念主应当在司帐年度扫尾后 60 个责任日内向证监会提交包括孳生品头寸及风险
分析年度表现。
基金管制东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内,编制完成基金中期表现,将中期表现登
载在指定网站上,并将中期表现指示性公告登载在指定报刊上。
基金管制东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个责任日内,编制完成基金季度表现,将季度报
告登载在指定网站上,并将季度表现指示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的,基金管制东说念主不错不编制当期季度表现、中期表现或者
年度表现。
基金管制东说念主应当在基金年度表现和中期表现中线路基金组合伙产情况,过甚流动性风险
分析等。
表现期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或跨越基金总份额 20%的情形,为保
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
障其他投资者的权益,基金管制东说念主至少应当在基金依期表现文献中“影响投资者决策的其他
热切信息”项下线路该投资者的类别、表现期末握有份额及占比、表现期内握有份额变化情
况及本基金的私有风险,中国证监会认定的特别情形除外。
(七)临时表现
本基金发生要紧事件,讨论信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时表现书,并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件,是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件:
托管东说念主寄予基金劳动机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
变动;
东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十;
罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行动受到要紧
行政处罚、刑事处罚;
或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关
联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
发生变更;
影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
(八)认识公告
在基金合同期限内,任何群众媒体中出现的或者在阛阓玄妙传的音讯可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的,相干信息线路
义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开认识,并将讨论情况立即表现中国证监会。
(九)清理表现
基金合同阻隔的,基金管制东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作
出清理表现。基金财产清理小组应当将清理表现登载在指定网站上,并将清理表现指示性公
告登载在指定报刊上。
(十)基金份额握有东说念主大会决议
基金份额握有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并给予公告。召开基金
份额握有东说念主大会的,召集东说念主应当至少提前 40 日公告基金份额握有东说念主大会的召开时辰、会议
局势、审议事项、议事设施和表决神情等事项。
基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会,基金管制东说念主、基金托管东说念主对基金份
额握有东说念主大会决定的事项不照章履行信息线路义务的,召集东说念主应当履行相干信息线路义务。
(十一)实施侧袋机制时间的信息线路
本基金实施侧袋机制的,相干信息线路义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募诠释
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
书的规定进行信息线路,详见招募诠释书的规定。
(十二)中国证监会规定的其他信息。
六、信息线路事务管制
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管制轨制,指定专门部门及高档管制东说念主
员负责管制信息线路事务。
基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息,应当相宜中国证监会相干基金信息线路内容与
方法准则等法律法则的规定。
基金托管东说念主应当按摄影干法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管制东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值、各样基金份额的基金份额申购
赎回价钱、基金依期表现、更新的《招募诠释书》、基金居品贵寓节录、基金清理表现等公
开线路的相干基金信息进行复核、审查,并向基金管制东说念主进行书面或电子阐明。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采选一家报刊线路本基金信息。基金管制东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息,并保证相干报送信
息的委果、准确、齐备、实时。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定弁言线路信息外,还不错根据需要在其他群众媒
介线路信息,然则其他群众弁言不得早于指定弁言线路信息,况兼在不同弁言上线路统一信
息的内容应当一致。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求线路信息外、也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金日常投资操作的前提
下,自主擢升信息线路劳动的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律公法的相干规定。
前述自主线路如产生信息线路用度,该用度不得从基金财产中列支。
七、信息线路文献的存放与查阅
照章必须线路的信息发布后,基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法则规定将信
息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
八、本基金信息线路事项以法律法则规定及本章细水长流定的内容为准。
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
一、 《基金合同》的变更
(1)阻隔《基金合同》;
(2)更换基金管制东说念主;
(3)更换基金托管东说念主;
(4)交流基金运作神情;
(5)提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬。但根据法律法则的要求提高该等报
酬圭臬的除外;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资主义、范围或策略;
(9)变更基金份额握有东说念主大会设施;
(10)对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项。
但出现下列情况时,可不经基金份额握有东说念主大会决议,由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意
后变更并公告,并报中国证监会备案:
(1)调低基金管制费、基金托管费或其他应由基金承担的用度;
(2)法律法则要求增多的基金用度的收取;
(3)在法律法则或《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、责难赎回费
率;
(4)因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(5)
《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无实践性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化;
(6)除按照法律法则和《基金合同》规定应当召开基金份额握有东说念主大会的之外的其
他情形。
行,自《基金合同》变更奏效之日起在指定弁言上公告。
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
二、 《基金合同》的阻隔
有下列情形之一的,
《基金合同》应当阻隔:
联络的;
三、 基金财产的清理
产清理小组,基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
同》和《托管契约》的规定陆续履行保护基金财产安全的职责。
从事证券相干业务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理
小组不错聘用必要的责任主说念主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
(1)《基金合同》阻隔后,由基金财产清理小组长入接管基金财产;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清理表现;
(5)礼聘司帐师事务所对清理表现进行外部审计,礼聘讼师事务所对清理表现出具法
律意见书;
(6)将清理表现报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分派。
四、 清理用度
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理用度,清理
用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、 基金财产清理剩余钞票的分派
依据基金财产清理的分派决议,将基金财产清理后的沿路剩余钞票扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后,按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。
六、 基金财产清理的公告
清理过程中的讨论要紧事项须实时公告;基金财产清理表现经司帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于《基金合同》终
止并报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告。
七、 基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及讨论文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
基金份额握有东说念主应谨守《业务公法》。
《业务公法》由基金管制东说念主制订,并由其解释与修
改,但《业务公法》的修改若实践修改了《基金合同》,则应根据《基金合同》变更的规定,
对《基金合同》进行修改。
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
一、因《基金合同》当事东说念主的背信行动变成《基金合同》不行履行或者不行完全履行的,
由背信的一方承担背信职守;如属《基金合同》当事东说念主两边或多方当事东说念主的背信,根据实践
情况,由背信方分手承担各自应负的背信职守。然则发生下列情况,当事东说念主不错免责:
作为而变成的损失等;
则而利用或不利用其投资权而变成的损失等;
理东说念主及基金托管东说念主无法戒指和不可预测的因素变成的损失。
二、基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中,违背《基金法》等法律法则的
规定或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额握有东说念主变成毁伤的,应当分手对各自
的行动照章承担补偿职守;因共同行动给基金财产或者基金份额握有东说念主变成毁伤的,应当承
担连带补偿职守。因第三方的间隙而导致本基金合同当事东说念主一方背信变成其他当事东说念主损失
的,背信方并未免除其补偿职守。对损失的补偿,仅限于径直损失。
三、在发生一方或多方背信的情况下,在最大限定地保护基金份额握有东说念主利益的前提下,
《基金合同》八成陆续履行的应当陆续履行。非背信方当事东说念主在任责范围内有义务实时采选
必要的措施,防御损失的扩大。莫得采选稳妥措施甚至损失进一步扩大的,不得就扩大的损
失要求补偿。非背信方因防御损失扩大而支拨的合理用度由背信方承担。
四、由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可戒指的因素导致业务出现差错,基金管制东说念主和基
金托管东说念主固然还是采选必要、稳妥、合理的措施进行检验,然则未能发现纰谬的,由此变成
基金财产或投资者损失,基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿职守。然则基金管制东说念主和基金托
管东说念主应积极采选必要的措施舍弃由此变成的影响。
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》讨论的一切争议,如经友
好协商未能惩处的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁公法进行
仲裁,仲裁方位为北京,仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有敛迹力,仲裁费由败诉方
承担。
《基金合同》受中国法律统领。
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管制东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签
字并在募累积束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续,并经中国证监会书面阐明
后奏效。
《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公告
之日止。
《基金合同》自奏效之日起对包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主在内的
《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
《基金合同》原本一式四份,基金管制东说念主、基金托管东说念主各握有一份,上报中国证监会
和外管局一份,每份均具有同等的法律着力。
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构的办
公场所和营业场所查阅;投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件,但内容应
以《基金合同》原本为准。
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
《基金合同》如有未尽事宜,由《基金合同》当事东说念主各方按讨论法律法则协商惩处。
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
一、基金份额握有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务
(一)基金份额握有东说念主的权利与义务
《运作办法》过甚他讨论规定,基金份额握有东说念主的权利包括但不限
于:
(1) 共享基金财产收益;
(2) 参与分派清理后的剩余基金财产;
(3) 照章苦求赎回其握有的基金份额;
(4) 按照规定要求或照章自行召集召开基金份额握有东说念主大会;
(5) 出席或者拜托代表出席基金份额握有东说念主大会,对基金份额握有东说念主大会审议事项
利用表决权;
(6) 查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓;
(7) 监督基金管制东说念主的投资运作;
(8) 对基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼;
(9) 法律法则和《基金合同》规定的其他权利。
《运作办法》过甚他讨论规定,基金份额握有东说念主的义务包括但不限
于:
(1) 谨守《基金合同》;
(2) 缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度;
(3) 在其握有的基金份额范围内,承担基金损失或者《基金合同》阻隔的有限职守;
(4) 不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动;
(5) 返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管制东说念主、基金托管东说念主及基金代销机
构处取得的不妥得利;
(6) 实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决议;
(7) 法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
(二)基金管制东说念主的权利与义务
《运作办法》过甚他讨论规定,基金管制东说念主的权利包括但不限于:
(1)自本基金合同奏效之日起,依照讨论法律法则和本基金合同的规定独处运用基金
财产;
(2)依照《基金合同》取得基金管制东说念主酬金以及法律法则规定或中国证监会批准的其
他用度;
(3)依照讨论规定利用因基金财产投资于证券所产生的权利;
(4)在相宜讨论法律法则和本基金合同的前提下,制订和诊治讨论基金认购、申购、
赎回、交流、非交易过户、转托管等业务的公法,决定基金的除调高托管费和管制费之外的
费率结构和收费神情;
(5)根据本基金合同及讨论规定监督基金托管东说念主,对于基金托管东说念主违背了本基金合同
或讨论法律法则规定的行动,对基金财产、其他基金当事东说念主的利益变成要紧损失的情形,应
实时陈诉中国证监会和银行业监督管制机构,并采选必要措施保护基金财产及相干基金当事
东说念主的利益;
(6)在基金合同约定的范围内,断绝或暂停受理申购、赎回和交流苦求;
(7)自行担任基金注册登记机构或采选、更换基金注册登记机构,并对基金注册登记
机构的代理行动进行必要的监督和检验;
(8)采选、更换代销机构,并依据销售代理契约和讨论法律法则,对其行动进行必要
的监督和检验;
(9)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;
(10)照章召集基金份额握有东说念主大会;
(11)采选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供劳动的外
部机构;
(12)采选、增补、更换或取销境外投资参谋人;
(13)根据国度讨论规定,在法律法则允许的前提下,以基金的口头照章为基金融资、
融券;
(14)销售基金份额;
(15)依据《基金合同》及讨论法律规定决定基金收益分派决议;
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(16)以基金管制东说念主的口头,代表基金份额握有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法
律行动;
(17)法律法则和基金合同规定的其他权利。
《运作办法》过甚他讨论规定,基金管制东说念主的义务包括但不限于:
(1)照章召募基金,办理或者寄予经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和注册登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自基金合同奏效之日起,以真挚信用、费力尽责的原则管制和运用基金财产;
(4)配备有余的具有专科资格的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化的筹划神情
管制和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制,保证所管制
的基金财产和基金管制东说念主的财产相互独处,对所管制的不同基金财产分手管制,分手记账,
进行证券投资;
(6)除依据《基金法》
、基金合同过甚他讨论规定外,不得为我方及任何第三东说念主谋取利
益,不得寄予第三东说念主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东说念主的监督;
(8)采选稳妥合理的措施使揣测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基
金合同》等法律文献的规定,按讨论规定揣测并公告基金净值信息,细目基金份额申购、赎
回价钱;
(9)按规定受理基金份额的申购和赎回苦求,实时、足额支付赎回款项;
(10)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐表现;
(11)编制季度表现、中期表现和年度表现;
(12)严格按照《基金法》
、基金合同过甚他讨论规定,履行信息线路及表现义务;
(13)保守基金交易玄妙,不得显露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、基金
合同过甚他讨论规定另有规定外,在基金信息公开线路前应予遮蔽,不得向他东说念主显露;
(14)按照基金合同的约定细目基金收益分派决议,实时向基金份额握有东说念主分派收益;
(15)依据《基金法》、基金合同过甚他讨论规定召集基金份额握有东说念主大会或配合基金
托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会;
(16)保存基金财产管制业务行动的记载、账册、报表和其他相干贵寓;
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
(17)以基金管制东说念主口头,代表基金份额握有东说念主利益利用诉讼权利或者实施其他法律行
为;
(18)组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分派;
(19)因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益,应当承担
补偿职守,其补偿职守不因其退任而免除;
(20)基金托管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机,应为基金份额握有东说念主利益向基金
托管东说念主追偿;
(21)按规定向基金托管东说念主提供基金份额握有东说念主名册贵寓;
(22)建立并保存基金份额握有东说念主名册;
(23)靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时,实时表现中国证监会并讲述基金
托管东说念主;
(24)实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决议;
(25)不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主利益的行动;
(26)依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓动权利,为基金的利益利用因基
金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和径直管制;
(27)法律法则、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。
(三)基金托管东说念主的权利与义务
《运作办法》过甚他讨论规定,基金托管东说念主的权利包括但不限于:
(1)自《基金合同》奏效之日起,照章律法则和《基金合同》的规定安全支握基金财
产;
(2)依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规定或监管部门批准的其他收
入;
(3)监督基金管制东说念主对本基金的投资运作,如发现基金管制东说念主有违背《基金合同》及
国度法律法则行动,对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形,应陈诉中国证监
会,并采选必要措施保护基金投资者的利益;
(4)采选、更换或取销境外托管东说念主;
(5)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
(6)提议召开或召集基金份额握有东说念主大会;
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
(7)在基金管制东说念主更换时,提名新的基金管制东说念主;
(8)法律法则和《基金合同》规定的其他权利。
《运作办法》过甚他讨论规定,基金托管东说念主的义务包括但不限于:
(1)以真挚信用、费力尽责的原则握有并安全支握基金财产;
(2)诞生专门的基金托管部门,具有相宜要求的营业场所,配备有余的、及格的熟悉
基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托作事宜;
(3)建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主固有财产以及不同的基金财产相互独处;对
所托管的不同的基金分手成就账户,独处核算,分账管制,保证不同基金之间在名册登记、
账户成就、资金划拨、账册记载等方面相互独处;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》过甚他讨论规定外,不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益;
(5)支握由基金管制东说念主代表基金签订的与基金讨论的要紧合同及讨论凭证;
(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照讨论法律法则和《基金合同》的
约定,根据基金管制东说念主的投资指示,实时办理清理、交割事宜;
(7)保守基金交易玄妙,除《基金法》、《基金合同》过甚他讨论规定另有规定外,在
基金信息公开线路前给予遮蔽,不得向他东说念主显露;
(8)确保基金份额净值按照讨论法律法则、基金合同规定的方法进行揣测,复核、审
查基金管制东说念主揣测的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购、赎回价
格;
(9)办理与基金托管业务行动讨论的信息线路事项;
(10)对基金财务司帐表现、季度表现、中期表现和年度表现出具意见,诠释基金管制
东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管制东说念主有未实践《基
金合同》规定的行动,还应当诠释基金托管东说念主是否采选了稳妥的措施;
(11)支握本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金交往、寄予及成交记载
等相干贵寓,保存时辰应当不少于 20 年;其它与基金托管业务行动相干的贵寓,保存时辰
应不少于 15 年;
(12)建立并保存基金份额握有东说念主名册;
(13)按规定制作相干账册并与基金管制东说念主查对;
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
(14)依据基金管制东说念主的指示或讨论规定向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项;
(15)按照规定召集基金份额握有东说念主大会或配合基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额
握有东说念主大会;
(16)按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金管制东说念主的投资运作;
(17)参加基金财产清理小组,参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分派;
(18)靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时,实时表现中国证监会和银行监管
机构,并讲述基金管制东说念主;
(19)因违背《基金合同》导致基金财产损失机,快活担补偿职守,其补偿职守不因其
退任而免除;
(20)按规定监督基金管制东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务,基金管
理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机,应为基金利益向基金管制东说念主追偿;
(21)实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决议;
(22)对基金的境外财产,基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责。境外
托管东说念主在履行职责过程中,因本阳世隙、刚毅原因而导致的基金财产受损的,基金托管东说念主承
担相应职守。在决定境外托管东说念主是否有间隙、刚毅等不妥行动,应根据基金托管东说念主与境外托
管东说念主之间的契约的适用法律及当地的证券阛阓通例决定。本条不受本契约阻隔的影响;
(23)保护基金份额握有东说念主利益,按照规定对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施
监督,如发现投资指示或资金汇出入罪人、违法,应当实时向中国证监会、外管局表现;
(24)安全保护基金财产,准时将公司行动信息讲述基金管制东说念主,确保基金实时收取所
有应得收入;
(25)每月扫尾后 7 个责任日内,向中国证监会和外管局表现基金管制东说念主境外投资情况,
并按相干规定进行国际相差申报;
(26)办理基金管制东说念主就管制本基金的讨论结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算
业务;
(27)按照讨论法律法则和基金合同的规定以受托东说念主口头或其指定的代理东说念主口头登记资
产;
(28)法律法则、《基金合同》规定的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管
原则规定的基金托管东说念主的其他职责。
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的设施和公法
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有
对等的投票权。
(一)召开事由
(1)阻隔《基金合同》;
(2)更换基金管制东说念主;
(3)更换基金托管东说念主;
(4)交流基金运作神情;
(5)提高基金管制东说念主和基金托管东说念主的酬金圭臬或提高 C 类基金份额的销售劳动费率。
但根据法律法则的要求提高该等酬金圭臬或 C 类基金份额的销售劳动费率的除外;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资主义、范围或策略;
(9)变更基金份额握有东说念主大会设施;
(10)基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会;
(11)单独或系数握有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额握有东说念主
(以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额揣测,下同)就统一事项书面要求召开基金份额握
有东说念主大会;
(12)对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项;
(13)法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额握有东说念主大会
的事项。
(1)调低基金管制费和基金托管费;
(2)法律法则要求增多的基金用度的收取;
(3)在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、责难赎回费率、销售劳动
费;
(4)因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(5)
《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无实践性不利影响或修改不波及《基金
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
合同》当事东说念主权利义务关系发生变化;
(6)除按照法律法则和《基金合同》规定应当召开基金份额握有东说念主大会的之外的其他
情形。
(二)会议召集东说念主及召集神情
集。
议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告基金托管东说念主。
基金管制东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管制东说念主决定不召集,
基金托管东说念主仍以为有必要召开的,应当由基金托管东说念主自行召集。
额握有东说念主大会,应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管制东说念主决定不召集,代表
基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东说念主提
出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告提
出提议的基金份额握有东说念主代表和基金管制东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。
有东说念主大会,而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的,单独或系数代表基金份额 10%以上(含
东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的,基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得阻隔、干
扰。
(三)召开基金份额握有东说念主大会的讲述时辰、讲述内容、讲述神情
额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时辰、方位、神情和会议局势;
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
(2)会议拟审议的事项、议事设施和表决局势;
(3)有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日;
(4)授权寄予书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代理灵验期限等)、
投递时辰和方位;
(5)会务常设讨论东说念主姓名及讨论电话。
式,并在会议讲述中诠释本次基金份额握有东说念主大会所采选的具体通信神情、寄予的公证机关
过甚讨论神情和讨论东说念主、书面表决意见提交的截止时辰和收取神情。
的计票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面讲述基金管制东说念主到指定方位对书面
表决意见的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额握有东说念主,则应另行书面讲述基金管制东说念主和基
金托管东说念主到指定方位对书面表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表
对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响表决意见的计票结果。
(四)基金份额握有东说念主出席会议的神情
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会神情或通信开会神情召开。
会议的召开神情由会议召集东说念主细目。
场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会,基金管制东说念主或
托管东说念主不派代表列席的,不影响表决着力。现场开会同期相宜以下条件时,不错进行基金份
额握有东说念主大会议程:
(1)躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主握有基金份
额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予书相宜法律法则、《基金合同》和会议讲述的规定,
况兼握有基金份额的凭证与基金管制东说念主握有的登记贵寓相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权利登记日握有基金份额的凭证涌现,灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)
。
戒指日过去提交至召集东说念主指定的地址。
在同期相宜以下条件时,通信开会的神情视为灵验:
(1)会议召集东说念主按《基金合同》规定公布会议讲述后,在 2 个责任日内蚁集公布相干
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
指示性公告;
(2)会议召集东说念主在基金托管东说念主(如果基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金管制东说念主)和公证
机关的监督下按照会议讲述规定的神情收取基金份额握有东说念主的书面表决意见;基金托管东说念主或
基金管制东说念主经讲述不参加收取书面表决意见的,不影响表决着力;
(3)本东说念主径直出具书面表决意见或授权他东说念主代表出具书面表决意见的,基金份额握有
东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);
(4)上述第(3)项中径直出具书面表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表
决书面意见的代理东说念主,同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面表决意见的代理东说念主出
具的寄予东说念主握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予书相宜法律法则、
《基金合同》
和会议讲述的规定,并与基金登记注册机构记载相符,况兼寄予东说念主出具的代理投票授权寄予
书相宜法律法则、《基金合同》和会议讲述的规定;
(5)会议讲述公布前报中国证监会备案。
(五)议事内容与设施
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会筹划的其他事项。
基金管制东说念主、基金托管东说念主、单独或合并握有权益登记日基金总份额 10%以上(含 10%)
的基金份额握有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议讲述前向大会召集东说念主提交需由基金份额握有
东说念主大会审议表决的提案;也不错在会议讲述发出后向大会召集东说念主提交临时提案,临时提案应
当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召集东说念主公告。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的讲述后,对原有提案的修改应当在基金份
额握有东说念主大会召开日 30 天前公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
召集东说念主对于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主提交的临时提案进行审核,相宜
条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核:
(1)关联性。大会召集东说念主对于提案波及事项与基金有径直关系,况兼不超出法律法则
和《基金合同》规定的基金份额握有东说念主大会权益范围的,应提交大会审议;对于不相宜上述
要求的,不提交基金份额握有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额握有东说念主提案提交大
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
会表决,应当在该次基金份额握有东说念主大会上进行解释和诠释。
(2)设施性。大会召集东说念主不错对提案波及的设施性问题作念出决定。如将提案进行分拆
或合并表决,需征得原提案东说念主同意;原提案东说念主不同意变更的,大会主握东说念主不错就设施性问题
提请基金份额握有东说念主大会作念出决定,并按照基金份额握有东说念主大会决定的设施进行审议。
单独或合并握有权利登记日基金总份额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东说念主提交基金
份额握有东说念主大会审议表决的提案,或基金管制东说念主或基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主大会审议
表决的提案,未获基金份额握有东说念主大会审议通过,就统一提案再次提请基金份额握有东说念主大会
审议,其时辰间隔不少于 6 个月。法律法则另有规定除外。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的讲述后,如果需要对原有提案进行修改,
应当最迟在基金份额握有东说念主大会召开前 30 日公告。不然,会议的召开日历应当顺延并保证
至少与公告日历有 30 日的间隔期。
(1)现场开会
在现场开会的神情下,率先由大会主握东说念主按照下列第七条规定设施细目和公布监票东说念主,
然后由大会主握东说念主宣读提案,经筹划后进行表决,并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管制
东说念主授权出席会议的代表,在基金管制东说念主授权代表未能主握大会的情况下,由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主握;如果基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会,
则由出席大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 50%以上(含 50%)选举产生又名基金份额握
有东说念主作为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主不出席或主握基金份
额握有东说念主大会,不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元名
称)
、身份证号码、住所地址、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名(或单元称呼)
等事项。
(2)通信开会
在通信开会的情况下,率先由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所讲述的表决截止日历后
(六)表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议:
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
以上(含 50%)通过方为灵验;除下列第 2 项所规定的须以尽头决议通过事项之外的其他事
项均以一般决议的神情通过。
分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。交流基金运作神情、更换基金管制东说念主或者基金托
管东说念主、阻隔《基金合同》以尽头决议通过方为灵验。
基金份额握有东说念主大会采选记名神情进行投票表决。
采选通信神情进行表决时,除非在计票时有充分的相背把柄解释,提交相宜会议讲述中
规定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,相宜会议讲述规定的书面表决意
见视为灵验表决,表决意见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见
的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
(七)计票
(1)如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会
议驱动后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主
授权的又名监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会固然由基金管
理东说念主或基金托管东说念主召集,然则基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额握有东说念主大会
的主握东说念主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主
代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的着力。
(2)监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主就地公布计票
结果。
(3)如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主对于提交的表决结果有怀疑,不错在晓谕表决
结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货,重新盘货以一次为限。
重新盘货后,大会主握东说念主应当就地公布重新盘货结果。
(4)计票过程应由公证机关给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的,不
影响计票的着力。
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在通信开会的情况下,计票神情为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金管制东说念主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的,不影响计票和表决结果。
(八)奏效与公告
基金份额握有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备
案。
基金份额握有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起生
效。
基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个责任日内在指定弁言公告。如果领受通信方
式进行表决,在公告基金份额握有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决
议。
基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
(九)实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的特别约定
若本基金实施侧袋机制,则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额
握有东说念主分手握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例,但若相干基金份额握有东说念主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例:
以上(含 10%)
;
金份额的二分之一(含二分之一);
有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一(含二分之一)
;
分之一)选举产生又名基金份额握有东说念主作为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主;
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二分之一)通过;
(含三分之二)通过。
统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
三、基金收益分派原则、实践神情
(一) 基金收益分派原则
益分派比例不得低于期末可供分派利润的 10%,期末可供分派利润指期末钞票欠债表中未分
配利润与未分派利润中已扫尾收益的孰低数。若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益
分派。
现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资;若投资者不采选,本基金默许的收益分
配神情是现款分成;基金份额握有东说念主可对 A 类基金份额和 C 类基金份额分手采选不同的分成
神情。采选采选红利再投资局势的,红利再投资的份额免收申购费。统一投资东说念主在统一销售
机构握有的统一类别的基金份额只可采选一种分成神情;
金额后不行低于东说念主民币基金份额面值;对于外币份额,由于汇率因素影响,存在收益分派后
外币份额基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能;
类别每一基金份额享有同均分派权;
(二)收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时辰、分派数额及比例、分派神情等内容。
(三)收益分派决议的细目、公告与实施
本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依照《信息线路办法》
的讨论规定在指定弁言公告。
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基金红利披发日距离收益分派基准日(即可供分派利润揣测戒指日)的时辰不得跨越
(四)基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额,不及于支付银行转账或其他手续用度时,基金注册登记机构可将基金份
额握有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的揣测方法,依照《业务规
则》实践。
(五)实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分派,详见招募诠释书的规定。
四、基金用度计提方法、计提圭臬和支付神情
(一)基金的管制费
本基金的管制费按前一日基金钞票净值 1.2%的年费率计提。揣测方法如下:
H=E×1.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金的管制费
E 为前一日的基金钞票净值
基金的管制费逐日揣测,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管制东说念主向基金托管东说念主
发送基金管制费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支
付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。
(二)基金的托管费
本基金托管费自基金合同奏效日起,按如下方法进行计提。本基金的托管费按前一日基
金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的揣测方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日揣测,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管制东说念主向基金托管东说念主发
送基金托管费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
(三)基金销售劳动费
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费,C 类基金份额的销售劳动费年费率为 0.40%。
本基金销售劳动费将专门用于本基金的销售与基金份额握有东说念主劳动,基金管制东说念主将在基金年
度表现中对该项用度的列支情况作专项诠释。
销售劳动费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.40%年费率计提。揣测方法如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
基金的销售劳动费逐日揣测,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管制东说念主向基金托
管东说念主发送基金销售劳动费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中
一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。
五、基金财产的投资主义和投资限制
(一)投资主义
本基金通过投资于除内地之外的大中华地区证券阛阓以及国外证券阛阓交易的大中华
企业,追求永远本钱升值。
(二)投资范围
本基金的投资范围包括股票过甚他权益类证券、现款、债券、股指期货及中国证监会允
许投资的其它金融器用。其中,股票过甚他权益类证券包括中国证监会允许投资的普通股、
优先股、公募股票型基金、存托凭证等。现款、债券及中国证监会允许投资的其它金融器用
包括银行入款、可转让存单、回购契约、短期政府债券等货币阛阓器用;政府债券、公司债
券、可交流债券、债券基金、货币基金等及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券等。
本基金主要投资于除中国内地之外的大中华地区证券阛阓以及在其他证券阛阓交易的
“大中华企业”。
“除中国内地之外的大中华地区证券阛阓”为中国证监会允许投资的香港和
台湾证券阛阓等。所谓“大中华企业”是指无礼以下三个条件之一的上市公司:1)上市公
司注册在大中华地区(中国内地、香港、台湾、澳门);2)上市公司中最少百分之五十之营
业额、盈利、钞票、或制造行动来快意中华地区;3)控股公司,其子公司的注册办公室在
大中华地区,且主要业务行动亦在大中华地区。
本基金对于股票过甚他权益类证券的投资不少于基金钞票净值的 60%,其中投资于除中
国内地之外的大中华地区证券阛阓以及在其他证券阛阓交易的大中华企业的钞票不低于基
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
金股票过甚他权益类钞票的 80%;握有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于
基金钞票净值的 5%,其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
本基金投资于中国证监会签订双边监管相助原谅备忘录的国度或地区之外的其他国度
或地区证券阛阓挂牌交易的证券钞票不跨越基金钞票净值的 10%,其中握有任一国度或地区
阛阓的证券钞票不跨越基金钞票净值的 3%。
如与中国证监会签订双边监管相助原谅备忘录的国度或地区增多、减少或变更,本基金
投资的主要证券阛阓将相应诊治。
如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管制东说念主在履行稳妥设施后,
不错将其纳入投资范围。
(三)投资限制
(1)退却行动
为注意基金份额握有东说念主的正当权益,除中国证监会另有规定外,本基金退却从事下列行
为:
债券;
有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券;
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
如法律法则或监管部门取消上述退却性规定,本基金管制东说念主在履行稳妥设施后可不受上
述规定的限制。
(2)投资组合限制
本基金的投资组合将罢免以下限制:
不受上述限制。
的10%。
地区证券阛阓挂牌交易的证券钞票不得跨越基金钞票净值的10%,其中握有任一国度或地区
阛阓的证券钞票不得跨越基金钞票净值的3%。
管制的沿路基金不得握有统一机构10%以上具有投票权的证券刊行总量。
前项投资比例限制应当合并揣测统一机构境表里上市的总股本,同期应当一并揣测全球
存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券,并假定对握有的股本权证利用交流。
前项非流动性钞票是指法律或基金合同规定的畅通受限证券以及中国证监会认定的其
他钞票。
额的 20%。
受此限制。
若基金跨越上述 1-8 项投资比例限制,应当在跨越比例后 30 个责任日内领受合理的商
业措施减仓以相宜投资比例限制要求。
(3)本基金不错参与证券假贷交易,况兼应当谨守下列规定:
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
机构评级。
一朝借方背信,本基金根据契约和讨论法律有权保留和处置担保物以无礼索赔需要。
(1) 现款;
(2) 入款解释;
(3) 交易单子;
(4) 政府债券;
(5) 中资交易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构
(作为交易敌手方或其关联方的除外)出具的不可取销信用证。
任一或系数已借出的证券。
(4)基金不错根据日常阛阓通例参与正回购交易、逆回购交易,况兼应当谨守下列规
定:
用评级机构信用评级。
售出证券市值的 102%。一朝买方背信,本基金根据契约和讨论法律有权保留或处置卖出收
益以无礼索赔需要。
红。
值不低于支付现款的 102%。一朝卖方背信,本基金根据契约和讨论法律有权保留或处置已
购入证券以无礼索赔需要。
职守。
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
(5)基金参与证券假贷交易、正回购交易,系数已借出而未反璧证券总市值或系数已
售出而未回购证券总市值均不得跨越基金、蚁集筹划总钞票的 50%。本项比例限制揣测,
基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得计入基金、蚁集筹划总资
产。
若相干法律法则或监管部门取消上述投资限制的,履行稳妥设施后,基金不受上述限制。
六、基金钞票净值的揣测方法和公告神情
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
《基金合同》奏效后,在驱动办理基金份额申购或者赎回前,基金管制东说念主应当至少每周
公告一次基金钞票净值和基金份额净值。
在驱动办理基金份额申购或者赎回后,基金管制东说念主应当在不晚于每个灵通日后的第二个
责任日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路灵通日各样基金份额的基金份
额净值和基金份额累计净值。
基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的第二个责任日,在指定网站线路半
年度和年度临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同废除和阻隔的事由、设施以及基金财产的清理神情
(一)《基金合同》的变更
(1)阻隔《基金合同》;
(2)更换基金管制东说念主;
(3)更换基金托管东说念主;
(4)交流基金运作神情;
(5)提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬。但根据法律法则的要求提高该等酬金
圭臬的除外;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资主义、范围或策略;
(9)变更基金份额握有东说念主大会设施;
(10)对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项。
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
但出现下列情况时,可不经基金份额握有东说念主大会决议,由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意
后变更并公告,并报中国证监会备案:
(1)调低基金管制费、基金托管费或其他应由基金承担的用度;
(2)法律法则要求增多的基金用度的收取;
(3)在法律法则或《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、责难赎回费率;
(4)因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(5)
《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无实践性不利影响或修改不波及《基金
合同》当事东说念主权利义务关系发生变化;
(6)除按照法律法则和《基金合同》规定应当召开基金份额握有东说念主大会的之外的其他
情形。
行,自《基金合同》变更奏效之日起在指定弁言上公告。
(二)《基金合同》的阻隔
有下列情形之一的,
《基金合同》应当阻隔:
联络的;
(三)基金财产的清理
产清理小组,基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
同》和《托管契约》的规定陆续履行保护基金财产安全的职责。
从事证券相干业务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理
小组不错聘用必要的责任主说念主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
(1)《基金合同》阻隔后,由基金财产清理小组长入接管基金财产;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清理表现;
(5)礼聘司帐师事务所对清理表现进行外部审计,礼聘讼师事务所对清理表现出具法
律意见书;
(6)将清理表现报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分派。
八、争议惩处神情
各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》讨论的一切争议,如经友
好协商未能惩处的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁公法进行
仲裁,仲裁方位为北京,仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有敛迹力,仲裁费由败诉方
承担。
《基金合同》受中国法律统领。
九、基金合同存放地和投资者取得合同的神情
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构的办公
场所和营业场所查阅;投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件,但内容应以
《基金合同》原本为准。
日
(见下页)
景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同
本页无正文,为《景顺长城大中华羼杂型证券投资基金基金合同》署名页。
《基金合同》当事东说念主盖印过甚法定代表东说念主或授权代表署名、签订地、签订日
基金管制东说念主:景顺长城基金管制有限公司(章)
法定代表东说念主或授权代表: (署名)
签订方位:中国北京
签 订 日: 年 月 日
基金托管东说念主:中国工商银行股份有限公司(章)
法定代表东说念主或授权代表: (署名)
签订方位:中国北京
签 订 日: 年 月 日